一、基本情況
（一）資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃名稱(chēng)
第一創(chuàng)業(yè)-首創(chuàng)置業(yè)供應(yīng)鏈金融第1期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃”。
（二）資產(chǎn)支持證券類(lèi)別
本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)、收益特征，將資產(chǎn)支持證券分為優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券和次級(jí)資產(chǎn)支持證券。
（三）目標(biāo)募集規(guī)模
本次資產(chǎn)支持證券目標(biāo)發(fā)行規(guī)模4.00億元，其中，優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券規(guī)模3.99億元，次級(jí)資產(chǎn)支持證券規(guī)模0.01億元。
（四）產(chǎn)品期限
專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期為自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起，至專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃終止日止的期間。本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃預(yù)期到期日為2021年12月21日。
（五）信用級(jí)別
專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券獲得聯(lián)合資信評(píng)估股份有限公司給予的AAA評(píng)級(jí)。但該評(píng)級(jí)并不構(gòu)成購(gòu)買(mǎi)、出售或持有專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券的建議，且評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)修訂和撤銷(xiāo)有關(guān)評(píng)級(jí)。
次級(jí)資產(chǎn)支持證券未評(píng)級(jí)。
（六）面值和參與價(jià)格
資產(chǎn)支持證券面值均為人民幣100元，每份資產(chǎn)支持證券參與價(jià)格亦為人民幣100元。
（七）參與原則
1、認(rèn)購(gòu)人申購(gòu)資產(chǎn)支持證券，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序、方式申購(gòu)和繳款；
2、發(fā)行期間不設(shè)認(rèn)購(gòu)人單個(gè)賬戶(hù)最高申購(gòu)金額限制；
3、認(rèn)購(gòu)人必須為合格投資者；
4、在發(fā)行期內(nèi)認(rèn)購(gòu)人可多次申購(gòu)資產(chǎn)支持證券，已參與的申請(qǐng)?jiān)诎l(fā)行期內(nèi)不允許撤銷(xiāo)，資產(chǎn)支持證券的單個(gè)投資者最低認(rèn)購(gòu)金額為壹佰萬(wàn)元（RMB：1,000,000），且每次追加申購(gòu)的金額不得低于人民幣壹佰萬(wàn)元（RMB：1,000,000）且必須為人民幣壹佰萬(wàn)元（RMB：1,000,000）的整數(shù)倍；
5、認(rèn)購(gòu)人必須以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)支持證券；
6、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃不設(shè)認(rèn)購(gòu)參與費(fèi)用。
（八）資產(chǎn)支持證券登記
管理人委托登記托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)支持證券的登記托管業(yè)務(wù)。資產(chǎn)支持證券將登記在資產(chǎn)支持證券持有人在登記托管機(jī)構(gòu)開(kāi)立的機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)中。在認(rèn)購(gòu)前，認(rèn)購(gòu)人需在登記托管機(jī)構(gòu)開(kāi)立機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)。
（九）資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓
優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券可以申請(qǐng)通過(guò)上海證券交易所交易市場(chǎng)固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)總€(gè)權(quán)益登記日至相應(yīng)的兌付日或有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)會(huì)議日期內(nèi)，優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券不得轉(zhuǎn)讓。受委托的登記托管機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)和資金交收清算。
除非根據(jù)生效判決或裁定或管理人事先的書(shū)面同意，次級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人不得轉(zhuǎn)讓其所持任何部分或全部次級(jí)資產(chǎn)支持證券。
二、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃推廣期
本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的推廣期為2020年12月23日。
三、推廣對(duì)象
專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券的推廣對(duì)象為中華人民共和國(guó)境內(nèi)具備適當(dāng)?shù)慕鹑谕顿Y經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力且符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的合格機(jī)構(gòu)投資者。
四、推廣機(jī)構(gòu)和推廣方式
1、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為第一創(chuàng)業(yè)，聯(lián)合推廣機(jī)構(gòu)為平安證券、招商證券及/或計(jì)劃管理人指定的其他機(jī)構(gòu)。
2、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)簿記建檔、定價(jià)發(fā)行、直銷(xiāo)和集中配售相結(jié)合的方式銷(xiāo)售專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券。具體發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)發(fā)行需要確定；由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)購(gòu)情況和市場(chǎng)情況確定發(fā)行利率。
五、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立
如認(rèn)購(gòu)資金（不含發(fā)行期認(rèn)購(gòu)資金所產(chǎn)生的利息）已達(dá)到本《計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》規(guī)定的目標(biāo)募集規(guī)模，不論發(fā)行期是否屆滿(mǎn)，計(jì)劃管理人有權(quán)將全部認(rèn)購(gòu)資金從募集專(zhuān)用賬戶(hù)劃付至專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃賬戶(hù)，由計(jì)劃管理人公告專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立。
六、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)機(jī)構(gòu)
1、計(jì)劃管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
2、原始權(quán)益人：深圳聯(lián)合保理有限公司
3、托管機(jī)構(gòu)：招商銀行股份有限公司北京分行
4、財(cái)務(wù)顧問(wèn)：江蘇銀行股份有限公司北京分行。
5、法律顧問(wèn)：北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所或其繼任者
6、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：聯(lián)合資信評(píng)估股份有限公司或其繼任者
7、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司