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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)聚善增利7號FOF集合資產(chǎn)管理計劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計劃
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產(chǎn)品代碼
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SAJD39
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產(chǎn)品類型
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混合類
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目標(biāo)規(guī)模
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本計劃成立時計劃財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
資產(chǎn)管理計劃份額的初始募集面值為人民幣1.00元
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管理期限
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本計劃的管理期限為【10】年，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時，本計劃將提前終止并進(jìn)行清算。
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推廣期
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本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
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開放期
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本計劃自成立之日起每周三為開放申購日（遇非交易日不順延），本計劃自成立之日起每月25日為開放贖回日（遇非交易日則順延至后一交易日），具體開放時間以管理人公告為準(zhǔn)。
本計劃對每筆參與份額設(shè)最低持有期，最低持有期為24個月，募集期參與的從成立日起計算持有期，存續(xù)期參與的從申請日起計算持有期，自本計劃成立日或申購申請日（含）起至滿24個月的前一日止。投資者僅可對已過最低持有期的份額在開放日辦理退出業(yè)務(wù)；投資者多次參與本計劃的，每筆份額持有期按照上述規(guī)則分別計算（紅利再投資的份額不受最低持有期限制）。
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臨時開放期
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因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或者因本計劃運(yùn)作的實(shí)際情況需要變更合同時，管理人有權(quán)設(shè)定臨時開放期，為投資者辦理退出業(yè)務(wù)，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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投資者在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期參與本計劃的，投資者應(yīng)當(dāng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，如投資者在提交參與申請時未持有本計劃份額，則首次參與金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣400,000元（不含參與費(fèi)），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期追加參與本計劃的除外。投資者可以多次參與本計劃，投資者多次參與本計劃的每次最低參與金額為人民幣1萬元，超過部分不設(shè)金額級差。
當(dāng)投資者持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值高于人民幣400,000元時，投資者可以在本計劃的退出開放期內(nèi)選擇全部或者部分退出本計劃，選擇部分退出的，投資者在退出后持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值不應(yīng)當(dāng)?shù)陀谌嗣駧?00,000元，否則管理人有權(quán)將投資者持有本計劃的全部份額發(fā)起強(qiáng)制退出。當(dāng)投資者持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值低于（含）人民幣400,000元時，需要退出本計劃的，投資者應(yīng)當(dāng)選擇一次性全部退出本計劃，否則管理人有權(quán)發(fā)起強(qiáng)制退出投資者持有的本計劃全部份額。
如相關(guān)法律法規(guī)變更導(dǎo)致前述約定不再符合法律法規(guī)規(guī)定的，管理人有權(quán)根據(jù)變更后的法律法規(guī)要求，合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前在管理人網(wǎng)站指定公告告知投資者。
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相關(guān)費(fèi)率
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1、參與費(fèi)：無；
2、退出費(fèi)：無；
3、管理費(fèi)：1%；
4、托管費(fèi)：0.01%；
5、管理人業(yè)績報酬：詳見本集合計劃合同管理人業(yè)績報酬部分。
6、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計劃審計費(fèi)用，由本計劃承擔(dān)，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。
銀行間市場賬戶開戶費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶開戶費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、會計師費(fèi)及律師費(fèi)等本計劃運(yùn)營過程中發(fā)生按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或者攤?cè)氘?dāng)期本計劃費(fèi)用。
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投資范圍及投資比例
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1、投資范圍
本計劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的現(xiàn)金類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、期貨和衍生品類資產(chǎn)及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種：
（1）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：公開募集證券投資基金（含貨幣市場基金）、證券公司及證券公司子公司集合資產(chǎn)管理計劃、基金公司及基金公司子公司集合資產(chǎn)管理計劃、期貨公司及期貨公司子公司集合資產(chǎn)管理計劃、在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人發(fā)行的私募證券投資基金、銀行非保本理財產(chǎn)品及其他金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或者備案發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；
（2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款、不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場基金；
（3）固定收益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場和交易所交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債（含次級債、混合資本債）、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，不可轉(zhuǎn)股）、可交換債（含可交換私募債，不可換股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級），經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的各類債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（不含劣后級）、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN），債券逆回購等；
（4）期貨和衍生品類資產(chǎn)：國債期貨、股指期貨。
2、投資比例
本計劃投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的比例不低于資產(chǎn)總值的80%；并直接或者通過投向資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行以下比例的資產(chǎn)配置：
（1）固定收益類資產(chǎn)與現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的60%-100%（當(dāng)管理人判斷權(quán)益類市場未來表現(xiàn)疲軟，債券市場收益率相對較高時，或管理人出于流動性安排進(jìn)行調(diào)倉時，本計劃投資于固定收益類與現(xiàn)金類資產(chǎn)的比例可以高于本計劃資產(chǎn)總值的80%）；
（2）權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于資產(chǎn)總值的30%；
（3）期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值低于資產(chǎn)總值的80%或者期貨和衍生品賬戶權(quán)益低于資產(chǎn)總值的20%；
（4）參與證券逆回購資金余額不得超過本計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（5）本計劃總資產(chǎn)不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的200%，計算總資產(chǎn)時，應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（6）本計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的25%；除以收購公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃、專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計劃外，管理人管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%，單一融資主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，視為同一資產(chǎn)合并計算；銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資品種除外。全部投資者均為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的專業(yè)投資者（專業(yè)投資者不包括募集兩個以上投資者資金設(shè)立的私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品）且單個投資者投資金額不低于1000萬元的封閉式集合資產(chǎn)管理計劃，以及完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計劃等中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他集合資產(chǎn)管理計劃，不受前述關(guān)于投資于同一資產(chǎn)的比例限制。本計劃屬于基金中基金資產(chǎn)管理計劃（FOF），基金中基金資產(chǎn)管理計劃投資“定制”的子基金，并持有一個或者多個子基金產(chǎn)品的全部份額的，可豁免單只集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%的組合投資要求；集合資產(chǎn)管理計劃投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，投資單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的比例，以及按照穿透原則合并計算的投資同一資產(chǎn)的比例，均應(yīng)當(dāng)符合組合投資相關(guān)要求。
投資者簽署本合同，即表明其已經(jīng)知曉并認(rèn)可本計劃可部分或者全部投資于管理人自身管理的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
本計劃投資于上述資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算本計劃總資產(chǎn)時按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。本計劃投資于公開募集證券投資基金的，按照穿透原則合并計算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃投資于其他私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，按照穿透原則合并計算的投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或者同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品披露投資組合的頻率，更新計算計劃所投資資產(chǎn)的金額或者比例。
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風(fēng)險收益特征
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R3（中風(fēng)險）
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適合推廣對象
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適合且僅能向風(fēng)險承受能力為C3（穩(wěn)健型）級及以上或者符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的合格投資者銷售。
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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北京銀行股份有限公司深圳分行
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代理推廣機(jī)構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機(jī)構(gòu)
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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