|
名稱(chēng)
|
第一創(chuàng)業(yè)穩(wěn)進(jìn)平衡2號(hào)FOF集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
|
|
類(lèi)型
|
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
|
|
產(chǎn)品代碼
|
SVX960
|
|
產(chǎn)品類(lèi)型
|
混合類(lèi)
|
|
目標(biāo)規(guī)模
|
本計(jì)劃成立時(shí)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元，本計(jì)劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
|
|
管理期限
|
本計(jì)劃的管理期限為10年，從本計(jì)劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本計(jì)劃將提前終止并進(jìn)行清算。
|
|
推廣期
|
本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
|
|
開(kāi)放期
|
本集合計(jì)劃開(kāi)放期分為參與開(kāi)放期、退出開(kāi)放期，投資者可在相應(yīng)開(kāi)放期辦理參與、退出業(yè)務(wù)。其中，參與開(kāi)放期為每個(gè)自然月度的前5個(gè)工作日，退出開(kāi)放期為自本計(jì)劃成立日（含）起每滿3個(gè)月的月度對(duì)日及其后4個(gè)工作日。具體開(kāi)放日期以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
本計(jì)劃對(duì)于每筆份額設(shè)最短持有期。認(rèn)購(gòu)份額的最短持有期自本計(jì)劃成立日（含）起至6個(gè)月后的月度對(duì)日的前一日止，申購(gòu)份額的最短持有期自份額申請(qǐng)日（含）起至6個(gè)月后的月度對(duì)日的前一日止，委托人僅可對(duì)已過(guò)最短持有期的集合計(jì)劃份額辦理退出業(yè)務(wù)。委托人多次認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金份額，其持有的基金份額按照上述規(guī)則分別計(jì)算。
|
|
臨時(shí)開(kāi)放期
|
因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況需要變更合同及在發(fā)生其他必要情況時(shí)，管理人有權(quán)設(shè)定臨時(shí)開(kāi)放期，為委托人辦理退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開(kāi)放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)，管理人需提前通知托管人及運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。
|
|
份額面值
|
人民幣1.00元。
|
|
最低金額
|
投資者首次認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃的最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣【400,000】元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），超額部分不設(shè)金額級(jí)差，管理人可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況設(shè)置和調(diào)整最低認(rèn)購(gòu)金額（但最低不得低于人民幣【40】萬(wàn)元），并提前披露。投資者可以多次參與本計(jì)劃，投資者多次參與本計(jì)劃的每次最低參與金額為人民幣【10,000】元，超過(guò)部分不設(shè)金額級(jí)差。
投資者在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開(kāi)放期參與本計(jì)劃的，如投資者在提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有本計(jì)劃份額的，則參與金額應(yīng)不低于人民幣【400,000】元（不含參與費(fèi)）；已持有本計(jì)劃份額的委托人，在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開(kāi)放期追加參與本計(jì)劃的，則每次追加參與金額應(yīng)大于或等于人民幣【10,000】元（不含參與費(fèi)），超過(guò)部分不設(shè)金額級(jí)差。
當(dāng)委托人持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于人民幣【400,000】元時(shí)，委托人可以在本計(jì)劃的退出開(kāi)放期內(nèi)選擇全部或者部分退出本計(jì)劃，選擇部分退出的，委托人在退出后持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值不得低于人民幣【400,000】元。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)委托人申請(qǐng)部分退出本計(jì)劃將導(dǎo)致其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的本計(jì)劃份額凈值低于人民幣【400,000】元的，管理人有權(quán)發(fā)起強(qiáng)制退出委托人持有的本計(jì)劃全部份額。
|
|
相關(guān)費(fèi)率
|
1、參與費(fèi)：無(wú)；
2、退出費(fèi)：無(wú)；
3、管理費(fèi)：1%/年；
4、托管費(fèi)：0.01%/年；
5、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬：詳見(jiàn)本集合計(jì)劃合同管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬部分。
6、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，由本計(jì)劃承擔(dān)，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷(xiāo)。銀行間市場(chǎng)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶(hù)管理費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及律師費(fèi)等本計(jì)劃運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計(jì)劃費(fèi)用。
|
|
投資范圍及投資比例
|
1、投資范圍
本計(jì)劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)、固定收益類(lèi)資產(chǎn)、期貨和衍生品類(lèi)資產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種：
（1）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金（包括貨幣市場(chǎng)基金、QDII基金和香港互認(rèn)基金）、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托公司資金信托計(jì)劃、基金公司專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品及基金公司子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司及期貨公司子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃和在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金管理人發(fā)行的私募證券投資基金及其他金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
（2）現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、各類(lèi)銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類(lèi)存款，不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場(chǎng)基金等；
（3）固定收益類(lèi)資產(chǎn)：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場(chǎng)和交易所交易的國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行）、金融債（含次級(jí)債、混合資本債）、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，可轉(zhuǎn)股）、可交換債（含可交換私募債，可換股）、資產(chǎn)支持證券（ABS）（不含次級(jí)，其基礎(chǔ)資產(chǎn)不涉及嵌套信托計(jì)劃、私募基金、資管產(chǎn)品及其收（受）益權(quán)），經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的各類(lèi)債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具（PPN）等，債券逆回購(gòu)；
（4）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)/注冊(cè)上市的A股股票，含且不限于二級(jí)市場(chǎng)股票、新股發(fā)行、定向增發(fā)等）、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（“滬港通標(biāo)的股票”）、深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場(chǎng)的股票（“深港通標(biāo)的股票”）、公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（“公募REITs”，如相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)對(duì)所屬資產(chǎn)類(lèi)別有相關(guān)規(guī)定的，本計(jì)劃將從其規(guī)定）；
（5）期貨和衍生品類(lèi)資產(chǎn)：國(guó)債期貨、股指期貨；
（6）本計(jì)劃可參與債券正回購(gòu)交易。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資其他品種，管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
2、資產(chǎn)配置比例
本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資比例為不低于資產(chǎn)總值的80%。按照穿透合并計(jì)算后，本計(jì)劃的資產(chǎn)配置需符合以下比例：固定收益類(lèi)資產(chǎn)與現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的0-80%（不含）；權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的0-80%（不含）；期貨和衍生品類(lèi)資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值為資產(chǎn)總值的0-80%（不含）或衍生品賬戶(hù)權(quán)益為資產(chǎn)總值的0-20%（不含）。參與證券正回購(gòu)融入資金余額或逆回購(gòu)資金余額不得超過(guò)本計(jì)劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
本計(jì)劃投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算本計(jì)劃總資產(chǎn)時(shí)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。本計(jì)劃投資于其他私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，按照穿透原則合并計(jì)算的投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或同類(lèi)資產(chǎn)的金額。本計(jì)劃按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品披露投資組合的頻率，并按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的披露頻率更新計(jì)算計(jì)劃所投資資產(chǎn)的金額或比例，需符合本計(jì)劃資產(chǎn)配置比例的要求。
|
|
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
|
R3（中風(fēng)險(xiǎn)）
|
|
適合推廣對(duì)象
|
適合且僅能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C3（穩(wěn)健型）級(jí)及以上的合格投資者銷(xiāo)售
|
|
管理人
|
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
|
|
托管人
|
江蘇銀行股份有限公司深圳分行
|
|
代理推廣機(jī)構(gòu)
|
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu)
|
|
批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)
|
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
|
