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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)穩(wěn)進平衡2號FOF集合資產(chǎn)管理計劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計劃
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產(chǎn)品代碼
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SVX960
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產(chǎn)品類型
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混合類
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目標規(guī)模
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本計劃成立時計劃財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
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管理期限
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本計劃的管理期限為10年，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計劃應當終止的情形時，本計劃將提前終止并進行清算。
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推廣期
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本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準。
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開放期
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本集合計劃開放期分為參與開放期、退出開放期，投資者可在相應開放期辦理參與、退出業(yè)務。其中，參與開放期為每個自然月度的前5個工作日，退出開放期為自本計劃成立日（含）起每滿3個月的月度對日及其后4個工作日。具體開放日期以管理人公告為準，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。
本計劃對于每筆份額設(shè)最短持有期。認購份額的最短持有期自本計劃成立日（含）起至6個月后的月度對日的前一日止，申購份額的最短持有期自份額申請日（含）起至6個月后的月度對日的前一日止，委托人僅可對已過最短持有期的集合計劃份額辦理退出業(yè)務。委托人多次認購或申購基金份額，其持有的基金份額按照上述規(guī)則分別計算。
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臨時開放期
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因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計劃運作的實際情況需要變更合同及在發(fā)生其他必要情況時，管理人有權(quán)設(shè)定臨時開放期，為委托人辦理退出業(yè)務，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準，管理人需提前通知托管人及運營服務機構(gòu)。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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投資者首次認購本計劃的最低認購金額為人民幣【400,000】元（不含認購費），超額部分不設(shè)金額級差，管理人可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及本計劃運作的實際情況設(shè)置和調(diào)整最低認購金額（但最低不得低于人民幣【40】萬元），并提前披露。投資者可以多次參與本計劃，投資者多次參與本計劃的每次最低參與金額為人民幣【10,000】元，超過部分不設(shè)金額級差。
投資者在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期參與本計劃的，如投資者在提交參與申請時未持有本計劃份額的，則參與金額應不低于人民幣【400,000】元（不含參與費）；已持有本計劃份額的委托人，在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期追加參與本計劃的，則每次追加參與金額應大于或等于人民幣【10,000】元（不含參與費），超過部分不設(shè)金額級差。
當委托人持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值高于人民幣【400,000】元時，委托人可以在本計劃的退出開放期內(nèi)選擇全部或者部分退出本計劃，選擇部分退出的，委托人在退出后持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值不得低于人民幣【400,000】元。當管理人發(fā)現(xiàn)委托人申請部分退出本計劃將導致其在部分退出申請確認后持有的本計劃份額凈值低于人民幣【400,000】元的，管理人有權(quán)發(fā)起強制退出委托人持有的本計劃全部份額。
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相關(guān)費率
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1、參與費：無；
2、退出費：無；
3、管理費：1%/年；
4、托管費：0.01%/年；
5、管理人業(yè)績報酬：詳見本集合計劃合同管理人業(yè)績報酬部分。
6、其他費用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計劃審計費用，由本計劃承擔，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。銀行間市場賬戶開戶費及維護費、證券賬戶開戶費、存續(xù)期間信息披露費、電子合同服務費、注冊登記費、銀行匯劃手續(xù)費、賬戶管理費、會計師費及律師費等本計劃運營過程中發(fā)生按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費用，按費用實際支出金額支出，列入或攤?cè)氘斊诒居媱澷M用。
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投資范圍及投資比例
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1、投資范圍
本計劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、權(quán)益類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、期貨和衍生品類資產(chǎn)及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種：
（1）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊的公開募集證券投資基金（包括貨幣市場基金、QDII基金和香港互認基金）、證券公司資產(chǎn)管理計劃、信托公司資金信托計劃、基金公司專戶產(chǎn)品及基金公司子公司資產(chǎn)管理計劃、期貨公司及期貨公司子公司資產(chǎn)管理計劃和在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人發(fā)行的私募證券投資基金及其他金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
（2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款，不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場基金等；
（3）固定收益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場和交易所交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債（含次級債、混合資本債）、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，可轉(zhuǎn)股）、可交換債（含可交換私募債，可換股）、資產(chǎn)支持證券（ABS）（不含次級，其基礎(chǔ)資產(chǎn)不涉及嵌套信托計劃、私募基金、資管產(chǎn)品及其收（受）益權(quán)），經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準注冊發(fā)行的各類債務融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)、非公開定向債務融資工具（PPN）等，債券逆回購；
（4）權(quán)益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準/注冊上市的A股股票，含且不限于二級市場股票、新股發(fā)行、定向增發(fā)等）、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（“滬港通標的股票”）、深港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場的股票（“深港通標的股票”）、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（“公募REITs”，如相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門對所屬資產(chǎn)類別有相關(guān)規(guī)定的，本計劃將從其規(guī)定）；
（5）期貨和衍生品類資產(chǎn)：國債期貨、股指期貨；
（6）本計劃可參與債券正回購交易。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許集合資產(chǎn)管理計劃投資其他品種，管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
2、資產(chǎn)配置比例
本計劃財產(chǎn)投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資比例為不低于資產(chǎn)總值的80%。按照穿透合并計算后，本計劃的資產(chǎn)配置需符合以下比例：固定收益類資產(chǎn)與現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的0-80%（不含）；權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的0-80%（不含）；期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值為資產(chǎn)總值的0-80%（不含）或衍生品賬戶權(quán)益為資產(chǎn)總值的0-20%（不含）。參與證券正回購融入資金余額或逆回購資金余額不得超過本計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
本計劃投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算本計劃總資產(chǎn)時按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。本計劃投資于其他私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，按照穿透原則合并計算的投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或同類資產(chǎn)的金額。本計劃按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品披露投資組合的頻率，并按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的披露頻率更新計算計劃所投資資產(chǎn)的金額或比例，需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。
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風險收益特征
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R3（中風險）
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適合推廣對象
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適合且僅能向風險承受能力為C3（穩(wěn)健型）級及以上的合格投資者銷售
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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江蘇銀行股份有限公司深圳分行
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代理推廣機構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機構(gòu)
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批準產(chǎn)品發(fā)行或備案的機構(gòu)
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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