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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)和壹95號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
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產(chǎn)品代碼
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SAQZ01
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產(chǎn)品類型
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混合類
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目標(biāo)規(guī)模
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募集期規(guī)模上限：【無(wú)】
存續(xù)期規(guī)模上限：【無(wú)】
管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整本計(jì)劃目標(biāo)規(guī)模，并由管理人在管理人指定網(wǎng)站公告。
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管理期限
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除發(fā)生合同約定的計(jì)劃提前終止或展期情形，本計(jì)劃管理期限為【10年】。
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推廣期
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本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
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開(kāi)放期
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自本集合計(jì)劃成立后每周【一、二、四】為固定開(kāi)放日，如遇非交易日則順延至下一個(gè)交易日。管理人有權(quán)根據(jù)資產(chǎn)配置安排對(duì)每周開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，原則上開(kāi)放期不超過(guò)每周三天，具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)。
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臨時(shí)開(kāi)放期
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當(dāng)發(fā)生合同約定的情況時(shí)，管理人可在網(wǎng)站公告設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放期。臨時(shí)開(kāi)放期內(nèi)，管理人可視具體情況開(kāi)放退出。合同約定的情況主要包括合同的補(bǔ)充、修改與變更，計(jì)劃展期，因重大關(guān)聯(lián)交易或者管理人自有資金參與、退出向投資者征詢意見(jiàn)等對(duì)投資者產(chǎn)生重大影響需保障投資者退出權(quán)利的情形，以及因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管環(huán)境變化而對(duì)本計(jì)劃產(chǎn)生重大影響的相關(guān)情形。臨時(shí)開(kāi)放期的具體安排由管理人在指定網(wǎng)站公告。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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單個(gè)投資者首次參與本計(jì)劃的最低金額為人民幣【100萬(wàn)元】（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。追加參與不設(shè)最低參與金額要求，超過(guò)最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。
投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。單個(gè)投資者首次參與本計(jì)劃的最低金額為人民幣100萬(wàn)元（不含參與費(fèi)）。追加參與不設(shè)最低參與金額要求，超過(guò)最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。
投資者可以選擇部分退出或全部退出本計(jì)劃份額，部分退出本計(jì)劃的，其退出后持有的本計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)不低于100萬(wàn)元。投資者持有的本計(jì)劃份額凈值低于前述金額時(shí)，需要退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)一次性全部退出。否則管理人有權(quán)將該投資者的本計(jì)劃全部份額（含持有未滿鎖定期的份額，如涉及）一次性退出給投資者。
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相關(guān)費(fèi)率
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1、參與費(fèi)：【0%】；
2、退出費(fèi)：【0%】；
3、托管費(fèi)：0.01%/年；
4、固定管理費(fèi)：0.02%/年；
5、業(yè)績(jī)報(bào)酬： 本計(jì)劃不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬；
6、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，由本計(jì)劃承擔(dān)，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷(xiāo)。銀行間市場(chǎng)賬戶開(kāi)戶費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及律師費(fèi)等本計(jì)劃運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或者攤?cè)氘?dāng)期本計(jì)劃費(fèi)用。
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投資范圍及投資比例
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1、投資范圍
（1）固定收益類資產(chǎn)：包括國(guó)債，地方政府債，央行票據(jù)，政策性金融債，同業(yè)存單。
（2）現(xiàn)金類：包括存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款，不含結(jié)構(gòu)性存款），現(xiàn)金等。
（3）公開(kāi)募集證券投資基金：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金，包括貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金、股票型基金、混合型基金、QDII基金等。本計(jì)劃投資于上述資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算本計(jì)劃總資產(chǎn)時(shí)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。本計(jì)劃投資于公開(kāi)募集證券投資基金的，按照穿透原則合并計(jì)算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計(jì)劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計(jì)劃按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品披露投資組合的頻率，更新計(jì)算計(jì)劃所投資資產(chǎn)的金額或者比例。
（4）期貨和衍生品類：國(guó)債期貨，商品期貨，股指期貨，期權(quán)（僅限于交易所標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)）。
（5）本計(jì)劃可參與債券逆回購(gòu)、正回購(gòu)交易。
簽署本合同即代表投資者同意，如法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)允許集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。
2、投資比例
（1）投資于固定收益及現(xiàn)金類資產(chǎn)的比例占計(jì)劃總資產(chǎn)的0-80%（不含）；
（2）投資于權(quán)益類資產(chǎn)的比例占計(jì)劃總資產(chǎn)的0-80%（不含）；
（3）投資于期貨和衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例為資產(chǎn)總值的20%-100%或期貨和衍生品賬戶權(quán)益占資產(chǎn)總值的5%-40%（不含）。
本產(chǎn)品在投資策略上包含期貨動(dòng)量、套利和多空對(duì)沖等多個(gè)策略，會(huì)采取多策略分散的角度控制風(fēng)險(xiǎn)，在管理人綜合判斷當(dāng)前市場(chǎng)情況認(rèn)為期貨及衍生品類資產(chǎn)投資性價(jià)比較高時(shí)會(huì)增加相應(yīng)資產(chǎn)倉(cāng)位，疊加期貨交易保證金制度的杠桿效應(yīng)，可能導(dǎo)致本計(jì)劃投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例會(huì)超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的20%。
（4）本計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)產(chǎn)品凈資產(chǎn)的200%。
（5）本計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金不超過(guò)本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%，管理人所 管理的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金不超過(guò)該資產(chǎn)的25%，法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的除外。
（6）本計(jì)劃在開(kāi)放退出期內(nèi)，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
（7）本計(jì)劃全部資產(chǎn)投資于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)時(shí)，在開(kāi)放退出期內(nèi)，投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過(guò)本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。
（8）本計(jì)劃投資于同一發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的債券的比例超過(guò)計(jì)劃凈資產(chǎn)50%時(shí)，本計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)凈資產(chǎn)的120%；投資于國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種除外。
本計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，大類資產(chǎn)配置比例、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算。
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征
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R4（中高風(fēng)險(xiǎn)）
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適合推廣對(duì)象
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本計(jì)劃管理人評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為【R4（中高風(fēng)險(xiǎn)）】，適合向?qū)I(yè)投資者以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力等級(jí)為【C4（積極型）】及以上的普通投資者募集，本計(jì)劃投資者應(yīng)同時(shí)符合合格投資者要求。若后續(xù)管理人對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)有所調(diào)整，將在管理人指定網(wǎng)站上公告。產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整后，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力等級(jí)不匹配的投資者，管理人有權(quán)強(qiáng)制退出其持有的份額。
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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中國(guó)銀行股份有限公司深圳市分行
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代理推廣機(jī)構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu)
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)
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中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
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