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名稱(chēng) |
共盈博普1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | ||||||
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類(lèi)型 |
商品及金融衍生品類(lèi)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | ||||||
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產(chǎn)品代碼 |
SAS984 | ||||||
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計(jì)劃推廣期及存續(xù)期規(guī)模上限為50億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額)，同時(shí)，客戶人數(shù)為2人以上（含）200人以下。 | ||||||
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管理期限 |
本集合計(jì)劃自成立之日起存續(xù)5年，可展期。但當(dāng)本集合計(jì)劃出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本集合計(jì)劃將終止并進(jìn)行清算。 | ||||||
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推廣期 |
本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。 | ||||||
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開(kāi)放期 |
本計(jì)劃自成立日起滿6個(gè)月后的下一個(gè)月25、26、27日（如遇法定節(jié)假日，依次順延）及此后每3個(gè)月的最后一個(gè)月25、26、27日（如遇法定節(jié)假日，依次順延）為開(kāi)放日。委托人可以于開(kāi)放日內(nèi)辦理申購(gòu)和/或贖回業(yè)務(wù)。管理人有權(quán)根據(jù)本集合計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況及特殊需要設(shè)立臨時(shí)開(kāi)放期供委托人申購(gòu)和/或贖回，管理人設(shè)立臨時(shí)開(kāi)放期的，應(yīng)至少提前1個(gè)工作日以公告的方式告知委托人。 | ||||||
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份額面值 |
人民幣1.00元。 | ||||||
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最低金額 |
本計(jì)劃原則上要求委托人首次參與的最低金額不低于100萬(wàn)元（含認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)），但管理人有權(quán)根據(jù)本計(jì)劃參與和運(yùn)作的實(shí)際情況以及對(duì)客戶評(píng)估的情況調(diào)整上述參與規(guī)則，管理人有權(quán)拒絕不符合上述規(guī)則的投資者參與本計(jì)劃，且不承擔(dān)任何責(zé)任，但首次參與的最低金額不得低于人民幣100萬(wàn)元（含認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)），多次參與的最低金額為人民幣10,000元（含參與費(fèi)），超過(guò)部分均不設(shè)金額級(jí)差。 | ||||||
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)：
2、退出費(fèi)：0%； 3、管理費(fèi)：2%/年； 4、托管費(fèi)：0.02%/年； 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：年化收益超過(guò)0%以上部分的20%，詳見(jiàn)本合同第十二部分之約定； 6、其他費(fèi)用：詳見(jiàn)本合同第十二部分之約定。 | ||||||
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本集合計(jì)劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)、固定收益類(lèi)資產(chǎn)、現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)、金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種： （1）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的A股股票，含且不限于二級(jí)市場(chǎng)股票、新股發(fā)行等）、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（“滬港通標(biāo)的股票”）、深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場(chǎng)的股票（“深港通標(biāo)的股票”）、證券投資基金（含股票型基金、混合型基金，運(yùn)作方式包括但不限于契約型開(kāi)放式、契約型封閉式、上市開(kāi)放式、交易型開(kāi)放式及分級(jí)基金等）； （2）固定收益類(lèi)資產(chǎn)：在銀行間市場(chǎng)和交易所交易的國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、金融債、次級(jí)債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)債、可交換債、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具（PPN）； （3）現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類(lèi)存款）、貨幣市場(chǎng)基金； （4）金融衍生品：股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨； （5）本集合計(jì)劃可參與債券回購(gòu)（含正回購(gòu)、逆回購(gòu)）交易。 2、投資比例
（1）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：占計(jì)劃資產(chǎn)總值比例低于80%； （2）固定收益類(lèi)（含現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)）資產(chǎn)：占計(jì)劃資產(chǎn)總值比例低于80%； （3）參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%，參與證券逆回購(gòu)資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃上一個(gè)工作日資產(chǎn)凈值的100%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 （4）商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)：商品及金融衍生品的合約價(jià)值占計(jì)劃資產(chǎn)總值比例不低于80%，且期貨賬戶權(quán)益超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)總值的20%
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
本集合計(jì)劃屬中高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 | ||||||
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適合推廣對(duì)象 |
本集合計(jì)劃適合合格的專(zhuān)業(yè)投資者與風(fēng)險(xiǎn)承受能力積極型及以上的合格的普通投資者。 | ||||||
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 | ||||||
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托管人 |
交通銀行股份有限公司深圳分行 | ||||||
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 | ||||||
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |