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一創(chuàng)啟程定增6號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | ||||||||||||
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | ||||||||||||
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產(chǎn)品代碼 |
啟程定增6號(hào)A1: S78332 啟程定增6號(hào)B份額: S78334 | ||||||||||||
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為5億份（含委托人參與資金在推廣期間產(chǎn)生的利息所轉(zhuǎn)的份額） | ||||||||||||
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管理期限 |
本計(jì)劃管理期限36個(gè)月，管理人有權(quán)提前終止，存續(xù)期屆滿可以展期。 | ||||||||||||
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推廣期 |
由管理人通過網(wǎng)站發(fā)布推廣公告約定。 | ||||||||||||
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封閉期 |
本計(jì)劃除開放期外均為封閉期，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務(wù)。 | ||||||||||||
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開放期 |
投資者可以辦理集合計(jì)劃參與、退出等業(yè)務(wù)的工作日。 1）自本計(jì)劃A1期份額到期贖回后，本計(jì)劃管理人不再新增發(fā)行其他A類份額。 2）B份額原則上不設(shè)開放期，但本計(jì)劃資產(chǎn)凈值相對(duì)于各A子份額凈值之和低于1.3倍時(shí)，管理人有權(quán)開放B份額參與。此時(shí)B份額可參與的份額規(guī)模在本計(jì)劃資產(chǎn)凈值相對(duì)于各A子份額凈值之和不超過2倍（含）的范圍內(nèi)由管理人確定。B份額委托人按持有B份額比例享有優(yōu)先參與權(quán)，B份額委托人放棄參與的份額，管理人有權(quán)開放給其他投資者認(rèn)購(gòu)。本計(jì)劃資產(chǎn)全部變現(xiàn)后，管理人有權(quán)設(shè)立特別開放期辦理B份額的參與和退出。具體安排以管理人通過管理人信息披露平臺(tái)公布信息為準(zhǔn)。 | ||||||||||||
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份額面值 |
人民幣1.00元。 | ||||||||||||
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣1萬(wàn)元。 | ||||||||||||
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)：A份額參與費(fèi)為0%，B份額參與費(fèi)為1%。 2、退出費(fèi)：本計(jì)劃終止清算和管理人辦理強(qiáng)制退出時(shí)退出費(fèi)率為零；除此之外，對(duì)持有期少于15個(gè)月的份額退出費(fèi)率為1.5%；委托人持有多筆份額的，分筆計(jì)算持有期和退出費(fèi)。 3、托管費(fèi)：5萬(wàn)元/年； 4、管理費(fèi)：在通常情況下,本計(jì)劃的管理費(fèi)按前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值2%的年費(fèi)率計(jì)提，自本次合同變更生效之日起本計(jì)劃的管理費(fèi)按前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值0%的年費(fèi)率計(jì)提； 5、其它費(fèi)用 6、業(yè)績(jī)報(bào)酬 （1）管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則 管理人在委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日對(duì)符合業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條件的B份額提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。 （2）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法 在B份額委托人退出日及本計(jì)劃終止日，若持有期年化收益率小于等于8%，則管理人不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬；若持有期年化收益率大于8%，則管理人對(duì)超出8%部分按20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，對(duì)超出50%部分按30%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。年化收益率的計(jì)算公式如下： 為年化收益率 為委托人退出日或本計(jì)劃終止日B份額單位累計(jì)凈值； 為委托人參與日B份額累計(jì)單位凈值； 為委托人參與日B份額單位凈值； 為委托人參與日至退出日或本計(jì)劃終止日存續(xù)的年限（1年按365天計(jì)算）。 管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提如下：
Y＝業(yè)績(jī)報(bào)酬； A＝每筆參與在上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的B份額資產(chǎn)凈值總額。 | ||||||||||||
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍： （1）國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票，主要為非公開發(fā)行的股票（或稱定增股票）； （2）以非公開發(fā)行股票為主要投資方向的各類資管計(jì)劃，這些資管計(jì)劃是指經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的，針對(duì)特定多個(gè)客戶的各類金融產(chǎn)品，包括但不限于券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合信托計(jì)劃、基金、基金子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃等； (3)運(yùn)用股指期貨進(jìn)行套期保值以規(guī)避部分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)； (4)閑置資金可投資銀行存款、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的債券產(chǎn)品、開放式基金、逆回購(gòu)等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種等。其中，債券產(chǎn)品的債項(xiàng)評(píng)級(jí)必須在A及以上。 2、資產(chǎn)配置比例 （1）股票：占資產(chǎn)總值0-100%； （2）各類金融產(chǎn)品：占資產(chǎn)總值0-100%； （3）股指期貨：占資產(chǎn)總值0-30%； （4）銀行存款、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的債券產(chǎn)品、開放式基金、逆回購(gòu)等，占資產(chǎn)總值0-100％。 | ||||||||||||
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
A份額屬于中風(fēng)險(xiǎn)，B份額屬于高風(fēng)險(xiǎn) | ||||||||||||
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適合推廣對(duì)象 |
本集合計(jì)劃的A份額屬于中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，適合中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力和期望收益水平的投資者；本集合計(jì)劃的B份額屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品, 適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高，追求高預(yù)期收益的投資者。同時(shí)，適合的投資者是產(chǎn)品推廣機(jī)構(gòu)評(píng)定的與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的合格投資者。 | ||||||||||||
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 | ||||||||||||
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托管人 |
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行 | ||||||||||||
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 | ||||||||||||
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |