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名稱(chēng) |
第一創(chuàng)業(yè)大巖資本量化1期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | ||||||
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類(lèi)型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | ||||||
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產(chǎn)品代碼 |
AE4003 | ||||||
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產(chǎn)品類(lèi)型 |
混合類(lèi) | ||||||
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為2億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額)，存續(xù)期規(guī)模上限為50億份,同時(shí)，客戶人數(shù)不超過(guò)200人。 | ||||||
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管理期限 |
本集合計(jì)劃的存續(xù)期限為自成立之日起10年，在符合本集合計(jì)劃合同約定的展期條件下可展期。但當(dāng)本集合計(jì)劃出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本集合計(jì)劃將終止并進(jìn)行清算。 | ||||||
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推廣期 |
本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。 | ||||||
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開(kāi)放期 |
指集合計(jì)劃成立后推廣機(jī)構(gòu)為委托人辦理參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。本計(jì)劃開(kāi)放期為2013年12月18日、自計(jì)劃成立日起封閉3個(gè)月后下一個(gè)月10日、11日、12日（如遇法定節(jié)假日，依次順延）及此后每月10日、11日、12日（如遇法定節(jié)假日，依次順延）。 | ||||||
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臨時(shí)開(kāi)放期 |
在需要變更合同及在發(fā)生其他必要情況時(shí)，管理人有權(quán)根據(jù)需要設(shè)立臨時(shí)開(kāi)放期供委托人申購(gòu)和/或贖回，管理人設(shè)立臨時(shí)開(kāi)放期的，應(yīng)至少提前1個(gè)工作日以公告的方式告知委托人。 | ||||||
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份額面值 |
人民幣1.00元。 | ||||||
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣40萬(wàn)元（不含參與費(fèi)），多次參與的最低金額為人民幣1萬(wàn)元，超過(guò)部分均不設(shè)金額級(jí)差。 | ||||||
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)率：0%； 2、退出費(fèi)率：
3、管理費(fèi)率：2%/年； 4、托管費(fèi)率：0.2%/年； 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：在委托人退出日、本計(jì)劃分紅日及計(jì)劃終止日，若持有期計(jì)劃年化收益率小于6%，則管理人不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬；若持有期計(jì)劃年化收益率大于等于6%，則管理人提取一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬。具體業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提詳見(jiàn)本合同第十一部分； 6、其他費(fèi)用：詳見(jiàn)本合同第十一部分。 | ||||||
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本集合計(jì)劃可投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)、固定收益類(lèi)資產(chǎn)、現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)、金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種： （1）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的A股股票，含且不限于二級(jí)市場(chǎng)股票、新股發(fā)行等）、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（“滬港通標(biāo)的股票”）、深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場(chǎng)的股票（“深港通標(biāo)的股票”）、公募證券投資基金（含股票型基金、混合型基金，運(yùn)作方式包括但不限于契約型開(kāi)放式、契約型封閉式、上市開(kāi)放式、交易型開(kāi)放式及分級(jí)基金等）； （2）固定收益類(lèi)資產(chǎn)：在銀行間市場(chǎng)和交易所交易的國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、次級(jí)債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)債（可轉(zhuǎn)股）、可交換債（可換股）、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具（PPN）、公募證券投資基金（債券型基金，運(yùn)作方式包括但不限于契約型開(kāi)放式、契約型封閉式、上市開(kāi)放式、交易型開(kāi)放式及分級(jí)基金等）； （3）現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類(lèi)存款）、貨幣市場(chǎng)基金； （4）商品及金融衍生品：商品期貨、股指期貨、國(guó)債期貨； （5）本集合計(jì)劃可參與債券回購(gòu)（含正回購(gòu)、逆回購(gòu)）交易； 2、投資比例 （1）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：占計(jì)劃資產(chǎn)總值比例低于80%； （2）固定收益類(lèi)（含現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)）資產(chǎn)：占計(jì)劃資產(chǎn)總值比例低于80%； （3）參與證券正回購(gòu)融入資金余額或逆回購(gòu)資金余額不得超過(guò)本計(jì)劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； （4）商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)：商品及金融衍生品合約價(jià)值（按商品及金融衍生品的多頭合約價(jià)值與空頭合約價(jià)值之和計(jì)算）占計(jì)劃資產(chǎn)總值比例低于80%。 | ||||||
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
本計(jì)劃屬于中高（R4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。 | ||||||
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適合推廣對(duì)象 |
適合且僅能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C4（積極型）級(jí)及以上的合格投資者銷(xiāo)售。 | ||||||
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 | ||||||
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托管人 |
中國(guó)銀行股份有限公司廣東省分行 | ||||||
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu) | ||||||
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |