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名稱 |
第一創(chuàng)業(yè)新三板銳進(jìn)2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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產(chǎn)品簡(jiǎn)稱 |
新三板銳進(jìn)2號(hào) |
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產(chǎn)品代碼 |
S55046 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為1.5億元（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額)，存續(xù)期規(guī)模上限為8億元,同時(shí)，客戶人數(shù)不超過(guò)200人。 |
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管理期限 |
本集合計(jì)劃不設(shè)固定管理期限。當(dāng)集合計(jì)劃累計(jì)凈值高于3.00元（含3.00元，下同）時(shí)，管理人有權(quán)提前終止本集合計(jì)劃并以網(wǎng)站公告形式進(jìn)行通知。 |
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推廣期 |
本計(jì)劃推廣期由管理人通過(guò)網(wǎng)站發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
指本集合計(jì)劃不辦理參與、退出業(yè)務(wù)的日期。本集合計(jì)劃除開放期外，均為封閉期。 |
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開放期 |
指本集合計(jì)劃成立后推廣機(jī)構(gòu)為委托人辦理參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。本集合計(jì)劃原則上不設(shè)開放期，本集合計(jì)劃的退出由管理人根據(jù)本集合計(jì)劃運(yùn)作及投資標(biāo)的變現(xiàn)情況采取強(qiáng)制退出的方式進(jìn)行。 當(dāng)發(fā)生合同約定的情況時(shí)，管理人可在網(wǎng)站公告設(shè)置特別開放期，委托人可退出，合同約定的情況包括但不限于：合同的補(bǔ)充、修改與變更及其他可能對(duì)集合計(jì)劃的運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)及管理人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)開放的情況。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，多次參與的最低金額為人民幣1萬(wàn)元，超過(guò)部分均不設(shè)金額級(jí)差。 |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)：0.5%； 2、退出費(fèi)： 無(wú)退出費(fèi)； 3、托管費(fèi)：0.1%/年； 4、管理費(fèi)：0.5%/年； 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：在計(jì)劃分紅日、委托人退出日、計(jì)劃終止日，當(dāng)委托人參與本計(jì)劃期間折算的年化收益率低于6%，不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬；當(dāng)委托人參與期間折算的年化收益率高于或等于6%，提取年收益率大于等于6%部分的20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。 |
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投資范圍及比例 |
本計(jì)劃投資于已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”）上掛牌交易的股票（含非公開發(fā)行股票）、契約型私募證券投資基金（投向包括但不限于新三板擬掛牌或已掛牌的企業(yè)）、基金子公司的特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃（投向包括但不限于新三板擬掛牌或已掛牌的企業(yè)）、集合信托計(jì)劃（投向包括但不限于新三板擬掛牌或已掛牌的企業(yè)）；以及銀行存款、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、貨幣型基金、債券型基金、逆回購(gòu)、正回購(gòu)等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種等；待法律法規(guī)允許后，還可直接投資于新三板擬掛牌企業(yè) 其中： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：包括已經(jīng)在新三板市場(chǎng)交易的股票、由新三板股票轉(zhuǎn)板而產(chǎn)生的股票，以及投資于新三板市場(chǎng)的金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)總值0-100％。 （2）固定收益類及現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括銀行存款、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、貨幣型基金、債券型基金、逆回購(gòu)、正回購(gòu)等，占資產(chǎn)總值0-100％。 （3）特別說(shuō)明： 正回購(gòu)：集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 委托人同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或推薦掛牌、做市的新三板股票，或者從事其它重大關(guān)聯(lián)交易，但在交易完成20個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 管理人將在本集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使本集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)在申購(gòu)證券具備調(diào)整機(jī)會(huì)后10個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合計(jì)劃資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生劇烈變動(dòng)等因素發(fā)生比例超標(biāo)，應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機(jī)會(huì)的10個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，并向管理人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（如遇限售期等原因?qū)е孪嚓P(guān)證券不能交易的，上述時(shí)間期限自動(dòng)順延至可交易之日起10個(gè)工作日內(nèi)）。 |
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
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適合推廣對(duì)象 |
高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)承受能力的合格個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
國(guó)信證券股份有限公司 |
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推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及管理人不時(shí)公布的其他推廣機(jī)構(gòu) |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或 備案的機(jī)構(gòu) |
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |