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名稱 |
創(chuàng)金安享收益2期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
SP2465 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計(jì)劃在推廣期的募集規(guī)模不超過50億份，存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。本集合計(jì)劃委托人數(shù)量為2人以上（含）200人以下（含）。 |
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管理期限 |
本集合計(jì)劃無固定存續(xù)期限。 |
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推廣期 |
本計(jì)劃推廣期由管理人通過網(wǎng)站發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
除管理人公告的開放期外，本計(jì)劃全封閉，不辦理參與、退出業(yè)務(wù) |
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開放期 |
管理人有權(quán)靈活設(shè)置本計(jì)劃開放期，開放期內(nèi)委托人可辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放時(shí)間及具體安排以管理人的公告為準(zhǔn)。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣10,000元。委托人將紅利再投資不受上述限制。 |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：0%；2、托管費(fèi)：0.05%/年；3、管理費(fèi)：本集合計(jì)劃不收取管理費(fèi)；4、業(yè)績報(bào)酬：本集合計(jì)劃不收取業(yè)績報(bào)酬； |
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投資范圍 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超級(jí)短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債券、集合債券、混合資本債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、私募債券(包括但不限于定向債務(wù)融資工具、非公開發(fā)行公司債)、債券回購以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他固定收益類金融工具； （2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金（包括結(jié)算備付金）、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、定期存款等各類存款）、大額存單、同業(yè)存單、期限為7天內(nèi)（含7天）的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)（含1年）的政府債券、到期日在1年內(nèi)（含1年）的央行票據(jù)。 |
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
本集合計(jì)劃為低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，期望收益適中 |
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適合推廣對(duì)象 |
合格的專業(yè)投資者和風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C1(保守型)及以上的合格投資者 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
中國工商銀行股份有限公司 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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參與費(fèi) |
0% |
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認(rèn)購資金利息 |
委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的利息將折算為計(jì)劃份額歸委托人所有。 |
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辦理時(shí)間 |
在推廣期內(nèi)，投資者在工作日內(nèi)可以參與本集合計(jì)劃。 本集合計(jì)劃成立之后，投資者只能在管理人公告的開放期內(nèi)參與本計(jì)劃。 本計(jì)劃的開放期由管理人靈活設(shè)定，并提前1個(gè)工作日在指定網(wǎng)站公告。委托人可在管理人公告的開放期內(nèi)，通過原參與集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)或管理人直銷柜臺(tái)辦理所持有份額的退出手續(xù)。 |
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辦理場所 |
原參與集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)或管理人直銷柜臺(tái) |
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辦理方式、程序 |
1、參與原則 （1）“金額參與”原則，即參與以金額申請(qǐng)。首次參與的最低金額為100萬元，追加認(rèn)購時(shí)，每筆參與申請(qǐng)不得低于1萬元人民幣。 首次參與指提出參與申請(qǐng)的委托人在參與之前未曾持有過計(jì)劃的情形。 （2）委托人認(rèn)購參與資金在本集合計(jì)劃成立日之前產(chǎn)生的利息，將折算為份額歸委托人所有，具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)； （3）在本計(jì)劃推廣期及開放期內(nèi)，管理人將根據(jù)集合計(jì)劃資金募集情況，決定是否提前結(jié)束某期份額的參與時(shí)間，并采用“時(shí)間優(yōu)先+金額優(yōu)先+申請(qǐng)單號(hào)優(yōu)先”的原則,即將該類份額的參與申請(qǐng)按照時(shí)間先后、金額大小、申請(qǐng)單號(hào)小大的原則進(jìn)行逐筆確認(rèn)，避免出現(xiàn)開放期募集份額超過集合計(jì)劃目標(biāo)規(guī)模上限的情況，如出現(xiàn)上述情況，對(duì)未確認(rèn)的部分參與資金，由推廣機(jī)構(gòu)退還到投資者賬戶中。 若在集合計(jì)劃存續(xù)期間出現(xiàn)需要控制規(guī)模的情形，管理人將結(jié)合集合計(jì)劃參與、退出的情況，并參照以上控制方法進(jìn)行控制。 2、參與的程序（1）投資者按推廣機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的具體安排，在規(guī)定的交易時(shí)間段內(nèi)辦理； （2）投資者應(yīng)開設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認(rèn)購的貨幣資金；若交易賬戶內(nèi)參與資金不足，推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請(qǐng)； （3）投資者簽署本合同后，方可申請(qǐng)參與集合計(jì)劃。參與申請(qǐng)經(jīng)管理人確認(rèn)有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分； （4）投資者參與申請(qǐng)確認(rèn)成功后，其參與申請(qǐng)和參與資金不得撤銷； （5）投資者在推廣期T日提交參與申請(qǐng)后，可于推廣期結(jié)束后的2個(gè)工作日后在辦理參與的網(wǎng)點(diǎn)查詢參與確認(rèn)情況。 1、退出的原則 （1）“未知價(jià)”原則，即退出集合計(jì)劃的價(jià)格以份額申請(qǐng)退出日當(dāng)日的集合計(jì)劃單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； （2）采用份額退出的方式，即退出以份額申請(qǐng)； （3）單筆退出份額不得低于1,000,000份，委托人部分退出時(shí)，持有剩余份額不得低于1,000,000份； （4）“先進(jìn)先出”原則，即對(duì)該持有人賬戶中的計(jì)劃份額進(jìn)行退出處理時(shí)，先參與的份額先退出，后參與的份額后退出； （5）計(jì)劃的退出申請(qǐng)一經(jīng)提交，可以（且只能）在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷。
2、退出的程序 （1）退出申請(qǐng)的提出：委托人必須根據(jù)本計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或管理人直銷柜臺(tái)規(guī)定的手續(xù)，在開放期的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出退出申請(qǐng)。申請(qǐng)退出份額數(shù)量超過委托人持有份額數(shù)量時(shí)，申請(qǐng)無效； （2）退出申請(qǐng)的確認(rèn)：委托人可在T+2日（包含該日）之后到推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或管理人直銷柜臺(tái)取得T日退出申請(qǐng)成交確認(rèn)單，若交易未成功或數(shù)據(jù)不符，委托人可與為其辦理手續(xù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)系并核實(shí)； （3）退出款項(xiàng)劃付：若注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)委托人退出申請(qǐng)成功，退出款項(xiàng)將于T+2日內(nèi)從托管賬戶中劃出。在發(fā)生巨額退出情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法依據(jù)本合同的有關(guān)條款處理，如集合計(jì)劃出現(xiàn)暫停估值情形時(shí)，管理人與托管人協(xié)商后，可以將劃撥日期相應(yīng)順延。 |
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退出費(fèi) |
本計(jì)劃不收取退出費(fèi)。 |
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費(fèi)用種類（計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、方法、支付方式） |
1、托管費(fèi) 在通常情況下,本計(jì)劃的托管費(fèi)按前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的集合計(jì)劃托管費(fèi) E為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值 托管費(fèi)每日計(jì)提, 逐日累計(jì)至每季度末支付，托管人根據(jù)管理人的指令于15個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付。 2、管理費(fèi) 本集合計(jì)劃不收取管理費(fèi)。 3、證券交易費(fèi)用 證券交易費(fèi)用指集合計(jì)劃進(jìn)行各類投資品種的投資交易而形成的費(fèi)用，包括但不限于：印花稅、交易所經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、銀行間交易手續(xù)費(fèi)、場外基金辦理要求的申購贖回費(fèi)等費(fèi)用、結(jié)算費(fèi)、過戶費(fèi)、傭金等各項(xiàng)費(fèi)用，證券交易費(fèi)用在交易發(fā)生時(shí)直接計(jì)入當(dāng)期費(fèi)用；以上各項(xiàng)費(fèi)用的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)按照相關(guān)法規(guī)政策執(zhí)行，其中交易傭金的費(fèi)率由管理人本著保護(hù)委托人利益的原則，按照法律法規(guī)的規(guī)定確定。 4、集合計(jì)劃注冊(cè)登記費(fèi)用 根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定的注冊(cè)登記費(fèi)用（包括登記結(jié)算費(fèi)及服務(wù)月費(fèi)），按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期計(jì)劃費(fèi)用。 5、其他費(fèi)用 在存續(xù)期間發(fā)生的集合計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，由集合計(jì)劃承擔(dān)，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷。 銀行間市場賬戶維護(hù)費(fèi)、開戶費(fèi)、證券賬戶開戶費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)等集合計(jì)劃運(yùn)營過程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費(fèi)用。 |
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業(yè)績報(bào)酬 |
本計(jì)劃不收取業(yè)績報(bào)酬。 |
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分配方式 |
本計(jì)劃默認(rèn)現(xiàn)金紅利方式，可選擇紅利再投資方式。 |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行 或備案的機(jī)構(gòu) |
中國證券業(yè)協(xié)會(huì) |