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名稱 |
第一創(chuàng)業(yè)強(qiáng)債1年期2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
SNP209 |
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產(chǎn)品類型 |
固定收益類 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本計(jì)劃成立時(shí)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計(jì)劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。 |
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管理期限 |
本計(jì)劃的管理期限為10年，從本計(jì)劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本計(jì)劃將提前終止并進(jìn)行清算。 |
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推廣期 |
本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。 |
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開放期 |
本計(jì)劃自成立后每月至多可開放一次參與，開放期為每月第二周的周三起5個(gè)工作日，若有調(diào)整，具體時(shí)間以管理人公告為準(zhǔn)。若管理人當(dāng)月選擇開放參與，則應(yīng)至少提前1天在管理人網(wǎng)站公告。本計(jì)劃自成立日起每滿12個(gè)月開放一次退出，首個(gè)退出開放期為成立日滿12個(gè)月后的對(duì)日起首個(gè)周五（如遇非工作日則提前至前一個(gè)工作日），之后，開放時(shí)間為成立日滿24個(gè)月后的對(duì)日起首個(gè)周五（如遇非工作日則提前至前一個(gè)工作日），以此類推。 本計(jì)劃主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值在開放退出期內(nèi)合計(jì)不得超過本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。流動(dòng)性受限資產(chǎn)是指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或者操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券（票據(jù)）、流動(dòng)性受限的新股以及非公開發(fā)行股票、停牌股票、因發(fā)行人違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等資產(chǎn)。 |
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臨時(shí)開放期 |
因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況需要變更合同及在發(fā)生其他必要情況時(shí)，管理人有權(quán)設(shè)定臨時(shí)開放期，為委托人辦理退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
投資者首次認(rèn)購本計(jì)劃的最低認(rèn)購金額為人民幣300,000元（不含認(rèn)購費(fèi)），超額部分為1元的整數(shù)倍。 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期參與本計(jì)劃的，如投資者在提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有本計(jì)劃份額的，則首次參與金額應(yīng)不低于人民幣300,000元（不含參與費(fèi)），已持有本計(jì)劃份額的委托人在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期追加參與本計(jì)劃份額的除外。投資者可以多次參與本計(jì)劃，參與金額應(yīng)為1元的整數(shù)倍。 |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：無； 2、退出費(fèi)：無； 3、管理費(fèi)：無； 4、托管費(fèi)：0.01%； 5、管理人業(yè)績報(bào)酬：詳見本集合計(jì)劃合同管理人業(yè)績報(bào)酬部分。 6、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，由本計(jì)劃承擔(dān)，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷。銀行間市場賬戶開戶費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶開戶費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及律師費(fèi)等本計(jì)劃運(yùn)營過程中發(fā)生按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計(jì)劃費(fèi)用。 |
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本計(jì)劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的權(quán)益類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)/注冊上市的A股股票，含且不限于二級(jí)市場股票、新股發(fā)行、定向增發(fā)等）、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（“滬港通標(biāo)的股票”）、深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場的股票（“深港通標(biāo)的股票”）、證券投資基金（含股票型基金、混合型基金，運(yùn)作方式包括但不限于契約型開放式、契約型封閉式、上市開放式、交易型開放式等）； （2）固定收益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場和交易所交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債（含次級(jí)債、混合資本債）、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，可轉(zhuǎn)股）、可交換債（含可交換私募債，可換股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級(jí)）、債券型基金，經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊發(fā)行的各類債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（不含劣后級(jí)）、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）等； （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款，不含結(jié)構(gòu)化存款）、貨幣市場基金； （4）金融衍生品類資產(chǎn)：國債期貨（套期保值）； （5）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案發(fā)行的私募證券投資基金及其他金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品； （6）本計(jì)劃可參與債券回購（含正回購、逆回購）交易。 2、資產(chǎn)配置比例 （1）固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）的投資比例為資產(chǎn)總值的80%（含）-100%（含）； （2）權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的0%（含）-20%（含）； （3）金融衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價(jià)值（按金融衍生品的多頭合約價(jià)值與空頭合約價(jià)值之和計(jì)算）為資產(chǎn)總值的0%（含）-80%（不含）且任一交易日日終【（國債期貨空頭合約價(jià)值－國債期貨多頭合約價(jià)值－固定收益類證券市值）/集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值】≤20%，固定收益類證券市值計(jì)算不包括同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)債、可交債； （4）國債期貨多頭合約價(jià)值/集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值≤20%。 （5）資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資比例為資產(chǎn)總值的0%（含）-20%（含）；本計(jì)劃投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算本計(jì)劃總資產(chǎn)時(shí)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計(jì)算的投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或同類資產(chǎn)的金額需符合本計(jì)劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計(jì)劃按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品披露投資組合的頻率，并按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的披露頻率更新計(jì)算計(jì)劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。 （6）參與證券正回購融入資金余額或逆回購資金余額不得超過本計(jì)劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 |
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
本計(jì)劃屬于中（R3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品 |
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適合推廣對(duì)象 |
適合且僅能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C3（穩(wěn)健型）級(jí)及以上的合格投資者銷售。 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
興業(yè)銀行股份有限公司 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu)。 |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |