|
名稱
|
第一創(chuàng)業(yè)月月享ESG6號集合資產(chǎn)管理計劃
|
|
類型
|
集合資產(chǎn)管理計劃
|
|
產(chǎn)品代碼
|
SGJ156
|
|
產(chǎn)品類型
|
固定收益類
|
|
目標規(guī)模
|
本集合計劃推廣期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整推廣期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
本集合計劃的總參與人數(shù)為2人以上（含）200人以下。
|
|
管理期限
|
本集合計劃的管理期限為10年，從集合計劃成立日起算。但按照本合同約定出現(xiàn)集合計劃應(yīng)當終止的情形時，本集合計劃將提前終止并進行清算。
|
|
推廣期
|
本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準。
|
|
開放期
|
本集合計劃每周一、周二、周三（如遇非工作日不順延）開放參與、退出，具體開放時間以管理人公告為準。
本計劃對每筆參與份額設(shè)最低持有期，最低持有期為1個月，募集期參與的從成立日起計算持有期，存續(xù)期參與的從申請日起計算持有期，自本計劃成立日或申購申請日（含）起至滿1個月的前一日止。投資者僅可對已過最低持有期的份額在開放日辦理退出業(yè)務(wù)；投資者多次參與本計劃的，每筆份額持有期按照上述規(guī)則分別計算（紅利再投資的份額不受最低持有期限制）。
|
|
臨時開放期
|
管理人變更合同及其它必要情況時，有權(quán)設(shè)定臨時開放期，為委托人辦理退出業(yè)務(wù)，臨時開放期以管理人公告為準。
|
|
份額面值
|
人民幣1.00元。
|
|
最低金額
|
首次參與的最低金額為人民幣30萬元（不含參與費）,追加參與金額不設(shè)級差。管理人可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及產(chǎn)品運作的實際情況設(shè)置和調(diào)整開放期的最低參與金額（但最低不得低于人民幣30萬元），并提前披露。
首次參與指提出參與申請的委托人在參與之前未曾持有過本集合計劃份額的情形。
委托人多次參與本集合計劃的每次最低參與金額為人民幣300,000元，超過部分不設(shè)金額級差；
|
|
相關(guān)費率
|
1、參與費：無；
2、退出費：無；
3、管理費：0.3%/年；
4、托管費：0.03%/年；
5、管理人業(yè)績報酬：詳見《管理合同》第十三部分；
6、其他費用：除交易手續(xù)費、印花稅、管理費、托管費之外的集合計劃費用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費用實際支出金額列入費用，從集合計劃資產(chǎn)中支付。
|
|
投資范圍及投資比例
|
1、投資范圍
本集合計劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種：
（1）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類銀行存款、貨幣市場基金等；
（2）固定收益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場和交易所市場交易的品種，包括國債、政策性金融債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債（含二級資本債、次級債、混合資本債）、永續(xù)債、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，不允許轉(zhuǎn)股）、可交換債（含可交換私募債，不允許換股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級）、債券型公募基金，經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準注冊發(fā)行的各類債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)集合票據(jù)、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN，不含劣后級）、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）以及其他債券、債券逆回購；
（3）本計劃可參與債券正回購交易。
2、資產(chǎn)配置比例
（1）固定收益類與現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的80%-100%；
（2）參與證券正回購融入資金余額或逆回購資金余額不得超過集合計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（3）本計劃投資于公開募集證券投資基金的，計算本計劃總資產(chǎn)時按照穿透原則合并計算所投資公開募集證券投資基金的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃按照所投資公開募集證券投資基金披露投資組合的頻率，更新計算計劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。
管理人將在集合計劃成立之日起6個月內(nèi)，使集合計劃的投資組合比例符合上述約定。建倉期的投資活動，應(yīng)當符合資產(chǎn)管理合同約定的投向和資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征。以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券、貨幣市場基金等中國證監(jiān)會認可的投資品種的除外。
如因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素，造成本計劃投資比例不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、恢復(fù)交易或者具備交易條件的20個工作日內(nèi)將投資比例調(diào)整至符合相關(guān)要求的范圍內(nèi)，具體以監(jiān)管機構(gòu)的要求為準。確有特殊事由未能在前述約定時間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當及時向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，具體以監(jiān)管機構(gòu)的要求為準。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。
|
|
風險收益特征
|
R2（中低風險）
|
|
適合推廣對象
|
本集合計劃屬中低風險等級的產(chǎn)品，適合專業(yè)投資者及風險承受能力為C2（謹慎型）級及以上或符合專業(yè)投資者標準的合格投資者。
|
|
管理人
|
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
|
|
托管人
|
興業(yè)銀行股份有限公司
|
|
代理推廣機構(gòu)
|
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機構(gòu)
|
|
批準產(chǎn)品發(fā)行或備案的機構(gòu)
|
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
|
