一、基本概況
(一)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃名稱
第一創(chuàng)業(yè)-平銀保理云安享1號資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃,以下簡稱“本專項(xiàng)計(jì)劃”。
(二)資產(chǎn)支持證券類別
本專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)置一檔資產(chǎn)支持證券,未進(jìn)行分級。
(三)產(chǎn)品特性
以本專項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流作為第一還款來源的固定收益產(chǎn)品。
(四)目標(biāo)募集規(guī)模
資產(chǎn)支持證券的目標(biāo)募集總規(guī)模為不超過人民幣48,100,000.00元。
(五)產(chǎn)品期限
自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日(含該日)起至法定到期日止(含該日)。法定到期日不一定是各檔資產(chǎn)支持證券的實(shí)際到期日,各檔資產(chǎn)支持證券的本金將可能于法定到期日前支付、清償完畢。
(六)信用級別
聯(lián)合信用評級有限公司考慮了專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)的情況、交易結(jié)構(gòu)的安排、擔(dān)保安排等因素,評估了有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),給予資產(chǎn)支持證券【AAA】級評級。
(七)面值和參與價(jià)格
資產(chǎn)支持證券面值均為100元,每份資產(chǎn)支持證券初始參與價(jià)格亦為100元。
(八)參與原則
1、認(rèn)購人認(rèn)購資產(chǎn)支持證券,需按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序、方式認(rèn)購和繳款;
2、推廣期間不設(shè)單一認(rèn)購人最高認(rèn)購金額限制;
3、在推廣期內(nèi)認(rèn)購人可多次認(rèn)購資產(chǎn)支持證券,已參與的申請?jiān)谕茝V期內(nèi)不允許撤銷,首次認(rèn)購金額不得低于人民幣壹佰萬元(RMB:1,000,000元整),每次追加認(rèn)購的金額不得低于人民幣壹佰萬元(RMB:1,000,000元整),且必須為人民幣壹佰萬元(RMB:1,000,000元整)的整數(shù)倍。
4、認(rèn)購人必須以現(xiàn)金方式認(rèn)購資產(chǎn)支持證券。
(九)資產(chǎn)支持證券登記
計(jì)劃管理人委托中證登深圳公司辦理資產(chǎn)支持證券的登記托管業(yè)務(wù)。資產(chǎn)支持證券將登記在資產(chǎn)支持證券持有人在中證登深圳公司開立的【人民幣普通股票】類或【基金】類證券賬戶中。在認(rèn)購前,認(rèn)購人需在中證登深圳公司開立有【人民幣普通股票】類或【基金】類證券賬戶。
(十)資產(chǎn)支持證券的交易
資產(chǎn)支持證券可以申請通過深交所的固定收益證券綜合電子平臺或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券交易場所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓,但每個(gè)權(quán)益登記日至相應(yīng)的兌付日或資產(chǎn)支持證券持有人大會會議日期內(nèi),資產(chǎn)支持證券不得轉(zhuǎn)讓。受委托的登記托管機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓過戶和資金交收清算。
二、專項(xiàng)計(jì)劃推廣期
本專項(xiàng)計(jì)劃的推廣期為2017年5月19日。
三、推廣對象
專項(xiàng)計(jì)劃推廣對象為具有完全民事行為能力的合格投資者(法律和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定禁止參與者除外),合格投資者合計(jì)不得超過200人,合格投資者應(yīng)當(dāng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的條件,依法設(shè)立并受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管、并由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施主動管理的投資計(jì)劃不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。認(rèn)購人在認(rèn)購資產(chǎn)支持證券及交付認(rèn)購資金時(shí)應(yīng)已充分理解并知悉風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容載明的專項(xiàng)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn),具有足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
四、推廣機(jī)構(gòu)和推廣方式
本專項(xiàng)計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)為第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,主要通過本專項(xiàng)計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)直接向客戶宣傳,配合本專項(xiàng)計(jì)劃管理人與其他推廣機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站宣傳等私募推介方式,使客戶詳盡了解本資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),但不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣專項(xiàng)計(jì)劃。
五、專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立
本專項(xiàng)計(jì)劃推廣期間內(nèi)各檔資產(chǎn)支持證券認(rèn)購人的認(rèn)購資金總額均達(dá)到該檔資產(chǎn)支持證券目標(biāo)發(fā)售規(guī)模,推廣期間終止,經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后,計(jì)劃管理人宣布專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立,并向托管銀行提交驗(yàn)資報(bào)告,同時(shí)將專項(xiàng)計(jì)劃募集資金全部劃轉(zhuǎn)至已開立的專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。
本專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后,認(rèn)購資金在認(rèn)購人交付日(含該日)至專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日前一日(含該日)期間的利息按中國人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算(代扣銀行手續(xù)費(fèi))并由計(jì)劃管理人于推廣期間結(jié)束之次一工作日支付給認(rèn)購人。
六、專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)機(jī)構(gòu)
1、原始權(quán)益人:靈寶金源礦業(yè)股份有限公司
2、管理人、銷售機(jī)構(gòu):第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
3、托管機(jī)構(gòu):平安銀行股份有限公司廣州分行
4、監(jiān)管銀行:平安銀行股份有限公司鄭州分行
5、法律顧問:北京大成律師事務(wù)所
6、評級機(jī)構(gòu):聯(lián)合信用評級有限公司
7、登記托管機(jī)構(gòu):中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
8、證券交易場所:深圳證券交易所
9、會計(jì)師:立信會計(jì)師事務(wù)所