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名稱 |
創(chuàng)金季享收益集合資產(chǎn)管理計劃 |
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類型 |
限定性集合資產(chǎn)管理計劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
AE0009 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本計劃推廣期的上限規(guī)模為30億份（含管理人自有資金參與和所有參與資金利息轉(zhuǎn)增份額），存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限，推廣期最低募集規(guī)模為1億份（不含管理人自有資金參與，但含所有參與資金利息轉(zhuǎn)增份額）。 |
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管理期限 |
本計劃未約定存續(xù)期限，若符合所約定的終止清算條件時，則直接進入終止清算程序。 |
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推廣期 |
本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。 |
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開放期 |
本集合每個工作日都可以辦理參與、退出本集合計劃的業(yè)務(wù)。具體業(yè)務(wù)辦理時間以推廣機構(gòu)公布時間為準(zhǔn)（管理人公告暫停參與、退出時除外）。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為5萬元，超過最低參與金額的部分不設(shè)金額級差；追加參與時，每筆參與申請不得低于1000元人民幣，超過部分不設(shè)金額級差。 |
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相關(guān)費率 |
1、參與費：無； 2、管理費率：0.7%/年； 3、托管費率：0.2%/年； 4、退出費：無； 5、其他費用：詳見本合同第九部分。 |
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本集合計劃投資范圍為國內(nèi)依法發(fā)行上市的各類債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持受益憑證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 本集合計劃主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具，包括公司債、短期融資券、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、資產(chǎn)支持受益憑證、國債、金融債、債券逆回購、債券正回購、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、央行票據(jù)、銀行存款，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他固定收益類品種。本計劃可投資于一級市場新股申購、持有可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所得的股票、因所持股票所派發(fā)的權(quán)證以及因投資可分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證，但不可直接從二級市場上買入股票和權(quán)證。 2、本計劃投資比例為： 固定收益類資產(chǎn)占本集合計劃資產(chǎn)總值的比例為0-100%。固定收益類資產(chǎn)主要包括到期日在一年期以上的國債、政策性金融債、企業(yè)債、短期融資券、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、債券正回購、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、期限在7天以上的債券逆回購、資產(chǎn)支持受益憑證等，其中集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的40%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； 現(xiàn)金類資產(chǎn)占本集合計劃資產(chǎn)總值的比例為0-100%?，F(xiàn)金類資產(chǎn)主要包括到期日在一年期以內(nèi)（含一年期）的國債、期限在7天以內(nèi)（含7天）的債券逆回購、貨幣市場基金、銀行存款和現(xiàn)金（包括結(jié)算備付金）等。 投資于一級市場新股申購、持有可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所得的股票、因所持股票所派發(fā)的權(quán)證以及因投資可分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證占本集合計劃資產(chǎn)凈值的比例為0-20%，其中權(quán)證占本集合計劃資產(chǎn)凈值的比例不得超過3%。上述股票、權(quán)證應(yīng)在其可上市交易后的10個交易日內(nèi)全部賣出。 |
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風(fēng)險收益特征 |
中低風(fēng)險等級 |
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適合推廣對象 |
本產(chǎn)品適合的推廣對象為符合相關(guān)法律法規(guī)要求，且風(fēng)險承受能力為C2（謹慎型)及以上的個人投資者和機構(gòu)投資者，且該投資者已經(jīng)是推廣機構(gòu)的客戶。 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
中國工商銀行股份有限公司 |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機構(gòu) |
中國證券監(jiān)督管理委員會 |