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名稱 |
第一創(chuàng)業(yè)瑞年5號集合資產(chǎn)管理計劃 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
瑞年5號12月期：AE4009、 瑞年5號B：AE4008 |
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目標規(guī)模 |
本集合計劃推廣期、存續(xù)期規(guī)模上限為25億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額）。管理人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整推廣期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。 集合計劃的總參與人數(shù)不超過200人。 |
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管理期限 |
本集合計劃的存續(xù)期為3年，自本集合計劃成立之日起至3年后的對應(yīng)月對應(yīng)日止（遇節(jié)假日順延至下一工作日）。 |
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推廣期 |
本計劃推廣期由管理人通過網(wǎng)站發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
優(yōu)先級份額封閉期依投資該期時的管理人推廣公告為準，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務(wù)； |
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開放期 |
（1）優(yōu)先級份額開放期安排 開放期安排由管理人根據(jù)本集合計劃的運作情況在集合計劃存續(xù)期間靈活設(shè)置并確定，于當次開放參與之前至少提前1個工作日由管理人在指定網(wǎng)站上披露，并披露本次發(fā)行的期限分類（3個月1期、2期等，6個月1期、2期等，以此類推）。 本集合計劃可以設(shè)置多個開放日，在開放日委托人可參與本計劃。委托人在某個開放日參與的計劃份額，必須符合管理人在指定網(wǎng)站上披露的該份額對應(yīng)開放日的參與條件與參與安排，參與條件與參與安排包括但不限于產(chǎn)品分類情況、份額代碼、參與規(guī)模、參與上限與下限、運作期、對應(yīng)的退出日、預(yù)期收益率等。 委托人某個開放日參與的計劃份額對應(yīng)的退出日為該筆份額參與申請日起滿一個運作期的對日；若該日為非工作日或后續(xù)月份實際不存在對日的，則退出日順延至下一工作日。若股票質(zhì)押回購交易融入方出現(xiàn)違約事宜的，則管理人有權(quán)將該運作期對應(yīng)的退出日順延，待違約結(jié)算完畢后對委托人進行強制退出。 （2）風(fēng)險級份額開放期安排 管理人應(yīng)按照本合同約定在推廣時或特定開放期參與本集合計劃風(fēng)險級份額。管理人有權(quán)靈活設(shè)置風(fēng)險級份額特定開放期。在滿足集合計劃合同約定自有資金退出條件的情形下，管理人可以自行安排自有資金的退出。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
優(yōu)先級份額首次參與的最低金額均為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣1萬元，超過部分不設(shè)金額級差； 風(fēng)險級份額首次參與的最低金額均為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣1萬元，超過部分不設(shè)金額級差； |
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相關(guān)費率 |
1、參與費：0%； 2、退出費：0% 3、管理費：0%/年； 4、托管費：0.1%/年； 5、業(yè)績報酬：集合計劃各類優(yōu)先級份額對應(yīng)收益中超過預(yù)期收益率以上部分的100%作為管理人的業(yè)績報酬 |
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投資范圍及投資比例 |
本集合計劃投資范圍主要為股票質(zhì)押回購，也可以投資于各種現(xiàn)金管理類資產(chǎn)等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。 （1）股票質(zhì)押回購：占資產(chǎn)凈值的 0－100%； （2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、存款、通知存款、大額存單、到期日在一年以內(nèi)（含一年）的國債、央行票據(jù)、政策性金融債，期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券逆回購、貨幣市場基金以及中國證監(jiān)會認可的其他現(xiàn)金管理類工具：占資產(chǎn)凈值的0-100%。 |
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風(fēng)險收益特征 |
優(yōu)先級份額：低風(fēng)險；風(fēng)險級份額：高風(fēng)險 |
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適合推廣對象 |
本集合計劃優(yōu)先級份額適合風(fēng)險承受能力低，追求適中預(yù)期收益的投資者。 本集合計劃風(fēng)險級份額由管理人自有資金參與。 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
中國工商銀行股份有限公司深圳市分行 |
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代理推廣機構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本集合資產(chǎn)管理計劃的機構(gòu)。 |