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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)ESG整合債券11號集合資產(chǎn)管理計劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計劃
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產(chǎn)品代碼
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SAYA93
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產(chǎn)品類型
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固定收益類
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目標規(guī)模
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本計劃成立時計劃財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
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管理期限
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本計劃的管理期限為10年，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計劃應(yīng)當終止的情形時，本計劃將提前終止并進行清算。
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推廣期
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本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準。
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開放期
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本計劃自成立日起每周二、三、四開放申購、贖回（如遇非交易日不順延），具體開放時間以管理人公告為準。
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臨時開放期
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因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計劃運作的實際情況需要變更合同時，管理人有權(quán)設(shè)定臨時開放期，為投資者辦理退出業(yè)務(wù)，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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投資者在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期參與本計劃的，投資者應(yīng)當符合合格投資者標準，如投資者在提交參與申請時未持有本計劃份額的，則首次參與金額應(yīng)不低于人民幣300,000元（不含參與費），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期追加參與本計劃的除外。投資者可以多次參與本計劃，投資者多次參與本計劃的每次最低參與金額為人民幣10,000元，超過部分不設(shè)金額級差。
投資者持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值高于人民幣300,000元時，投資者可以在本計劃的退出開放期內(nèi)選擇全部或者部分退出本計劃，選擇部分退出本計劃的，投資者在退出后持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值不應(yīng)低于人民幣300,000元，當管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出本計劃將導(dǎo)致其在部分退出申請確認后持有的本計劃份額的資產(chǎn)凈值低于人民幣300,000元的，管理人有權(quán)發(fā)起強制退出投資者持有的本計劃全部份額。
當投資者持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值低于（含）人民幣300,000元時，需要退出本計劃的，投資者應(yīng)當選擇一次性全部退出本計劃，否則管理人有權(quán)發(fā)起強制退出投資者持有的本計劃全部份額。
如相關(guān)法律法規(guī)變更導(dǎo)致前述約定不再符合法律法規(guī)規(guī)定的，管理人有權(quán)根據(jù)變更后的法律法規(guī)要求，合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人必須在新規(guī)則開始實施前在管理人網(wǎng)站指定公告告知投資者。
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相關(guān)費率
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1、參與費：無；
2、退出費：無；
3、管理費：0.1%/年；
4、托管費：0.005％/年；
5、運營服務(wù)費：無；
6、管理人業(yè)績報酬：詳見合同業(yè)績報酬部分。
7、證券交易費用：證券交易費用指本計劃進行各類投資品種的投資交易而形成的費用，包括但不限于：印花稅、交易所經(jīng)手費、證管費、銀行間交易手續(xù)費、場外基金辦理要求的申購贖回費等費用、結(jié)算費、過戶費、傭金等各項費用，證券交易費用在交易發(fā)生時直接計入當期費用；以上各項費用的費率標準按照相關(guān)法規(guī)政策執(zhí)行，其中交易傭金的費率由管理人本著保護本計劃及投資者利益的原則，按照法律法規(guī)的規(guī)定確定。
8、其他費用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計劃審計費用，由本計劃承擔，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。
銀行間市場賬戶開戶費及維護費、證券賬戶開戶費、存續(xù)期間信息披露費、電子合同服務(wù)費、注冊登記費、銀行匯劃手續(xù)費、賬戶管理費、會計師費及律師費等本計劃運營過程中發(fā)生按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費用，按費用實際支出金額支出，列入或攤?cè)氘斊诒居媱澷M用。
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投資范圍及投資比例
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2、主要投資方向
本計劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種等標準化資產(chǎn)。
（1）固定收益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場和交易所交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債（含二級資本債、混合資本債、永續(xù)債）、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，不允許轉(zhuǎn)股）、可交換債（含可交換私募債，不允許轉(zhuǎn)股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級）、債券型公募基金（含以人民幣計價的債券型香港互認基金），經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準注冊發(fā)行的各類債務(wù)融資工具，包括但不限于短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)集合票據(jù)、中期票據(jù)（含永續(xù)中票）、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN，不含劣后級）、項目收益票據(jù)（PRN）、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）等，債券逆回購；
（2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款，不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場基金；
（3）本計劃可參與債券正回購交易。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。
3、投資比例
（1）本計劃財產(chǎn)投向固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）的投資比例不低于資產(chǎn)總值的80%；
（2）參與證券正回購融入資金余額或逆回購融出資金余額不得超過本計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
本計劃投資于公開募集證券投資基金的，計算本計劃總資產(chǎn)時按照穿透原則合并計算所投資公開募集證券投資基金的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃按照所投資公開募集證券投資基金披露投資組合的頻率，更新計算計劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。
（3）本計劃總資產(chǎn)不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的200%，計算總資產(chǎn)時，應(yīng)當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（4）本計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的25%；除以收購公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃、專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計劃外，管理人管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%，單一融資主體及其關(guān)聯(lián)方的非標準化資產(chǎn)，視為同一資產(chǎn)合并計算；銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會認可的投資品種除外。全部投資者均為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的專業(yè)投資者（專業(yè)投資者不包括募集兩個以上投資者資金設(shè)立的私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品）且單個投資者投資金額不低于1000萬元的封閉式集合資產(chǎn)管理計劃，以及完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的資產(chǎn)管理計劃等中國證監(jiān)會認可的其他集合資產(chǎn)管理計劃，不受前述關(guān)于投資于同一資產(chǎn)的比例限制。
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風(fēng)險收益特征
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R2（中低風(fēng)險）
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適合推廣對象
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適合且僅能向風(fēng)險承受能力為C2（謹慎型）級及以上或者符合專業(yè)投資者標準的的合格投資者銷售。
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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中國工商銀行股份有限公司浙江省分行
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代理推廣機構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機構(gòu)
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批準產(chǎn)品發(fā)行或備案的機構(gòu)
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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