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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)友乾1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
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產(chǎn)品代碼
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SATA54
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產(chǎn)品類型
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固定收益類
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目標(biāo)規(guī)模
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本集合計(jì)劃的最低初始募集規(guī)模為【1000】萬(wàn)元。本集合計(jì)劃份額的初始募集面值為人民幣1.00元。
本計(jì)劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限，管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
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管理期限
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本集合計(jì)劃存續(xù)期限為【10】年，自計(jì)劃成立日起算，在符合本合同約定的展期條件下可展期，管理人有權(quán)根據(jù)本合同的約定決定提前終止本集合計(jì)劃。
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推廣期
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本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
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開(kāi)放期
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本計(jì)劃每周至多開(kāi)放3天，具體參與、退出安排以管理人公告或通知為準(zhǔn)。管理人在開(kāi)放日受理集合計(jì)劃份額的參與、退出申請(qǐng)，業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但管理人根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織要求或本合同約定暫停參與、退出的除外。若出現(xiàn)證券交易所等交易場(chǎng)所變更交易時(shí)間、或者發(fā)生影響本集合計(jì)劃正常運(yùn)作的重大事項(xiàng)的，管理人有權(quán)視情況在不損害投資人利益的前提下對(duì)參與、退出業(yè)務(wù)具體辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
投資者在此同意，管理人有權(quán)根據(jù)運(yùn)作需要確定具體開(kāi)放日期，但每周開(kāi)放至多為3天；管理人在具體開(kāi)放日期前【1】個(gè)交易日通過(guò)本合同約定方式告知投資者前述事項(xiàng)。管理人使用網(wǎng)站披露信息的，還應(yīng)同時(shí)以電話、郵件或其他投資者可及時(shí)知悉的方式通知投資者。
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臨時(shí)開(kāi)放期
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在本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，因法律法規(guī)修訂、監(jiān)管要求、變更合同及其他符合監(jiān)管要求的情形，管理人有權(quán)設(shè)置臨時(shí)期間為投資者辦理集合計(jì)劃份額的退出業(yè)務(wù)，上述期間即為臨時(shí)開(kāi)放期。管理人根據(jù)上述約定設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放期的，應(yīng)事先通知托管人、銷售機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)，并應(yīng)提前通過(guò)管理人網(wǎng)站公告、信函、電子郵件、手機(jī)短信等本合同約定的方式之一通知所有投資者，履行通知義務(wù)。管理人使用網(wǎng)站披露信息的，還應(yīng)同時(shí)以電話、郵件或其他投資者可及時(shí)知悉的方式通知投資者。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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投資者最低認(rèn)購(gòu)金額為【30】萬(wàn)元。最低認(rèn)購(gòu)金額不包含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，超額部分不設(shè)金額級(jí)差。投資者可以多次參與本計(jì)劃，每次參與不設(shè)最低金額要求。
投資者在本集合計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日參與集合計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且首次參與金額應(yīng)不低于本集合計(jì)劃最低參與金額限制（人民幣【30】萬(wàn)元，不含參與費(fèi)用），已持有集合計(jì)劃份額的投資者在本集合計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日追加購(gòu)買集合計(jì)劃份額的除外。
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相關(guān)費(fèi)率
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1、參與費(fèi)：無(wú)；
2、退出費(fèi)：無(wú)；
3、管理費(fèi)：0.03%；
4、托管費(fèi)：0.01%；
5、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬：本計(jì)劃無(wú)業(yè)績(jī)報(bào)酬;
6、證券交易費(fèi)用：集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、印花稅、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、證券投資基金認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)、傭金等有關(guān)稅費(fèi)，作為交易成本按實(shí)際發(fā)生金額直接扣除；
7、與本集合計(jì)劃存續(xù)期相關(guān)的費(fèi)用
本集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生的信息披露費(fèi)用、與受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作相關(guān)的或者為維護(hù)投資者利益支出的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)和財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)等合理費(fèi)用以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用等，由托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，依管理人的指令，按費(fèi)用實(shí)際支出金額從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付，列入集合計(jì)劃費(fèi)用。
8、其他費(fèi)用
（1）銀行匯劃費(fèi)用
銀行匯劃費(fèi)用是指由于資金運(yùn)用等發(fā)生資金劃轉(zhuǎn)而由托管行收取的費(fèi)用。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（2）銀行結(jié)算費(fèi)用、開(kāi)戶費(fèi)、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行間交易費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)、電子合同費(fèi)，中登服務(wù)費(fèi)等集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。
a.銀行結(jié)算費(fèi)用，在每日結(jié)算完成后一次或按照集合計(jì)劃管理人和托管人約定的期限計(jì)入集合計(jì)劃費(fèi)用；
b.開(kāi)戶費(fèi)、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行間交易費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)在發(fā)生時(shí)一次計(jì)入集合計(jì)劃費(fèi)用；
c.與集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)有關(guān)的其他費(fèi)用，如果金額較小，或者無(wú)法對(duì)應(yīng)到相應(yīng)會(huì)計(jì)期間，可以一次進(jìn)入集合計(jì)劃費(fèi)用；
d.如果金額較大，并且可以對(duì)應(yīng)到相應(yīng)會(huì)計(jì)期間，應(yīng)在該會(huì)計(jì)期間內(nèi)按直線法攤銷。
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投資范圍及投資比例
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1、投資范圍
本集合計(jì)劃符合《運(yùn)作規(guī)定》組合投資的要求。本集合計(jì)劃可以投資于下列投資品種：
本計(jì)劃主要投資于固定收益類資產(chǎn)。
投資范圍：
（1）固定收益類資產(chǎn)：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場(chǎng)和交易所交易的國(guó)債、政策性金融債、地方政府債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債（含公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行）、金融債（含次級(jí)債、二級(jí)資本債）、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債）、可交換債（含可交換私募債）、同業(yè)存單，經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的各類債務(wù)融資工具，包括中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等，債券逆回購(gòu)；
（2）權(quán)益類資產(chǎn)：本計(jì)劃不直接投資股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。因所持可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因投資于可分離交易可轉(zhuǎn)換債券而產(chǎn)生的權(quán)證，在其可上市交易后不超過(guò)10個(gè)交易日的時(shí)間內(nèi)賣出；
（3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、同業(yè)存款、定期存款、協(xié)議存款等各類存款，不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場(chǎng)基金；
（4）本計(jì)劃可參與債券正回購(gòu)交易。
2、投資比例
（1）本計(jì)劃為【固定收益】類集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，投資于【固定收益】類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）的比例不低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%。
（2）權(quán)益類資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例不高于20%；
（3）參與證券正回購(gòu)融入資金余額或者逆回購(gòu)融出資金余額不得超過(guò)本計(jì)劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
（4）集合計(jì)劃的總資產(chǎn)不超過(guò)凈資產(chǎn)的200%，計(jì)算總資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征
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R3（中風(fēng)險(xiǎn)）
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適合推廣對(duì)象
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本集合計(jì)劃管理人評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為【R3（中風(fēng)險(xiǎn)）】，適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力為【激進(jìn)型（C5）、積極型（C4）、穩(wěn)健型（C3）】的合格投資者及專業(yè)投資者。
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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北京銀行股份有限公司深圳分行
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代理推廣機(jī)構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu)
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)
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中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
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