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名稱 |
共盈大巖量化進(jìn)取集合資產(chǎn)管理計劃 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
AE4006 |
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產(chǎn)品類型 |
混合類 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計劃推廣期及存續(xù)期規(guī)模不設(shè)上限。 管理人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整推廣期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。 本集合計劃的總參與人數(shù)為2人以上（含）200人以下。 |
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管理期限 |
本集合計劃的存續(xù)期限為自成立之日起10年，在符合本集合計劃合同約定的展期條件下可展期。但當(dāng)本集合計劃出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)終止的情形時，本集合計劃將終止并進(jìn)行清算。 |
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推廣期 |
本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。 |
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開放期 |
指集合計劃成立后推廣機(jī)構(gòu)為委托人辦理參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。本集合計劃存續(xù)期內(nèi)每年的3月、6月、9月、12月的10日、11日和12日為開放日（如遇非工作日則自動順延至下一工作日），委托人可在開放日內(nèi)辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)。 在需要變更合同及在發(fā)生其他必要情況時，管理人有權(quán)根據(jù)需要設(shè)立臨時開放期供委托人申購和/或贖回，管理人設(shè)立臨時開放期的，應(yīng)至少提前1個工作日以公告的方式告知委托人。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬元，多次參與的最低金額為人民幣1萬元，超過部分均不設(shè)金額級差。 |
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相關(guān)費率 |
1、認(rèn)購/申購費率：0%； 2、退出費率：持有期＜350天，退出費率1%；持有期≥350天，退出費率0%。 3、托管費率：0.20%/年； 4、管理費率：1.5%/年； 5、業(yè)績報酬：在委托人退出日、本計劃分紅日及計劃終止日，若持有期計劃年化收益率小于6%，則管理人不提取業(yè)績報酬；若持有期計劃年化收益率大于等于6%，則管理人對超出部分按20%的比例提取業(yè)績報酬。 |
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本集合計劃可投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的權(quán)益類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)、商品及金融衍生品及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的A股股票，含且不限于二級市場股票、新股發(fā)行等）、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（“滬港通標(biāo)的股票”）、深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場的股票（“深港通標(biāo)的股票”）、公募證券投資基金（含股票型基金、混合型基金，運作方式包括但不限于契約型開放式、契約型封閉式、上市開放式、交易型開放式及分級基金等）； （2）固定收益類資產(chǎn)：在銀行間市場和交易所交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、金融債、次級債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)債、可交換債、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）、公募證券投資基金（債券型基金，運作方式包括但不限于契約型開放式、契約型封閉式、上市開放式、交易型開放式及分級基金等）； （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）、貨幣市場基金； （4）商品及金融衍生品：商品期貨、股指期貨、國債期貨； （5）本集合計劃可參與債券回購（含正回購、逆回購）交易； 2、投資比例 （1）權(quán)益類資產(chǎn)：占計劃資產(chǎn)總值比例低于80%； （2）固定收益類（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）資產(chǎn)：占計劃資產(chǎn)總值比例低于80%； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：商品及金融衍生品持倉合約價值（按商品及金融衍生品的多頭合約價值與空頭合約價值之和計算）占計劃資產(chǎn)總值比例低于80%，或衍生品賬戶權(quán)益不超過計劃資產(chǎn)總值的20%，其中： 1）在任一交易日日終，（股指期貨空頭合約價值-股指期貨多頭合約價值-權(quán)益類資產(chǎn)市值（包括股票、權(quán)益類基金等））/計劃資產(chǎn)凈值<20%； 2）在任一交易日日終，（股指期貨多頭合約價值+權(quán)益類資產(chǎn)市值）/計劃資產(chǎn)凈值<100%； 3）在任一交易日日終，（國債期貨空頭合約價值-固收類資產(chǎn)市值（不含可轉(zhuǎn)債、可交債、同業(yè)存單））/計劃資產(chǎn)凈值<20%； 4）在任一交易日日終，（國債期貨多頭合約價值+固收類資產(chǎn)市值）/計劃資產(chǎn)凈值<100%； 5）在任一交易日日終，（商品期貨空頭合約價值+商品期貨多頭合約價值）/計劃資產(chǎn)凈值<40%； 上述1)-5)項比例由管理人自行監(jiān)控，托管行不承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)。 本計劃投資于公募證券投資基金的，按照所投公募證券投資基金披露投資組合的頻率，及時更新本計劃所投資產(chǎn)的金額或比例。 本計劃將在合同生效之日起六個月內(nèi)使計劃的投資組合比例符合合同的有關(guān)約定。如因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素，造成本計劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的15個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。如遇限售期等原因?qū)е陆灰讞l件不具備，則上述期限自動順延，具體順延時間由管理人確定。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人的關(guān)聯(lián)方發(fā)行或承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。交易完成后，管理人應(yīng)及時通知托管人，通過電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知委托人，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求（如有）向證券交易所或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。托管人應(yīng)不晚于本集合計劃成立日將其控股股東、及其其他關(guān)聯(lián)方名單以及前述主體發(fā)行或者承銷的證券清單提供給管理人，并負(fù)責(zé)及時更新該等名單及清單。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
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風(fēng)險收益特征 |
中高風(fēng)險等級 |
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適合推廣對象 |
合格的專業(yè)投資者及風(fēng)險承受能力為C4（積極型）及以上的合格投資者 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
中國工商銀行股份有限公司深圳市分行 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及管理人不時公布的其他代銷機(jī)構(gòu) |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 |