尊敬的投資者：
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）等相關(guān)規(guī)定，我司于2017年7月1日起執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理新規(guī)，現(xiàn)將部分相關(guān)事項(xiàng)簡(jiǎn)要公示如下：
一、 客戶分類
我司通過(guò)開戶申請(qǐng)表、投資者基本信息表、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷等方式了解投資者相關(guān)信息，包括基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等信息，將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。您所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且您所提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響您的分類分級(jí)時(shí)，請(qǐng)及時(shí)告知我司。
我司將專業(yè)投資者分為專業(yè)投資者Ⅰ、專業(yè)投資者Ⅱ和專業(yè)投資者Ⅲ。符合《辦法》第八條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的投資者為專業(yè)投資者Ⅰ，符合《辦法》第八條第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的投資者為專業(yè)投資者Ⅱ，符合《辦法》第十一條和第十二條規(guī)定的普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者Ⅲ。專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。
對(duì)于普通投資者，我司會(huì)根據(jù)您填寫的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷》所提供的財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素確定風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)由低至高劃分為五級(jí)，分別為：C1（保守型）、C2（謹(jǐn)慎型）、C3（穩(wěn)健型）、C4（積極型）和C5（激進(jìn)型）。
經(jīng)評(píng)估為C1（保守型）的普通投資者且符合下列情形之一的自然人為C1（最低類別）的投資者：1、不具有完全民事行為能力；2、沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；3、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。C1（最低類別）的投資者在購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)時(shí)享有特別保護(hù)措施。
二、 產(chǎn)品或服務(wù)分類
我司通過(guò)對(duì)所銷售產(chǎn)品或所提供服務(wù)的信息的了解，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的杠桿情況、流動(dòng)性、損失可能性、收益波動(dòng)性、結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度等風(fēng)險(xiǎn)特征和程度對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定，對(duì)于涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，并將產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低到高劃分為R1（低風(fēng)險(xiǎn)）、R2（中低風(fēng)險(xiǎn)）、R3（中風(fēng)險(xiǎn)）、R4（中高風(fēng)險(xiǎn)）、R5（高風(fēng)險(xiǎn)）五級(jí)。
金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)詳見官網(wǎng)：首頁(yè)> 一創(chuàng)業(yè)務(wù) > 金融產(chǎn)品銷售 >風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及適當(dāng)性說(shuō)明
三、 適當(dāng)性匹配規(guī)則
普通投資者購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)時(shí)，我司從風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資期限、投資品種三個(gè)維度對(duì)普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估：
（1） 產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)；
（2） 產(chǎn)品或服務(wù)的投資期限是否符合投資者的流動(dòng)性需求；
（3） 產(chǎn)品或服務(wù)的投資品種是否符合投資者的投資目標(biāo)。
投資者和所購(gòu)買的產(chǎn)品或接受的服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資期限、投資品種三維度均保持一致則匹配，否則，若有任何一個(gè)維度不一致，即為不匹配。
根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，適配的產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)如下：
|
投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí) |
適配產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
|
C1（保守型）、C1（最低類別） |
R1（低風(fēng)險(xiǎn)） |
|
C2（謹(jǐn)慎型） |
R1（低風(fēng)險(xiǎn)）、R2（中低風(fēng)險(xiǎn)） |
|
C3（穩(wěn)健型） |
R1（低風(fēng)險(xiǎn)）、R2（中低風(fēng)險(xiǎn)）、R3（中風(fēng)險(xiǎn)） |
|
C4（積極型） |
R1（低風(fēng)險(xiǎn)）、R2（中低風(fēng)險(xiǎn)）、R3（中風(fēng)險(xiǎn)）、R4（中高風(fēng)險(xiǎn)） |
|
C5（激進(jìn)型） |
R1（低風(fēng)險(xiǎn)）、R2（中低風(fēng)險(xiǎn)）、R3（中風(fēng)險(xiǎn)）、R4（中高風(fēng)險(xiǎn)）、R5（高風(fēng)險(xiǎn)） |
我司銷售的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，詳見我司官網(wǎng)“首頁(yè)> 一創(chuàng)業(yè)務(wù) > 金融產(chǎn)品銷售 >金融產(chǎn)品信息公示 ”。我司主要提供的金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)公示如下，投資者接受以下金融服務(wù)或開通相關(guān)交易權(quán)限時(shí)，請(qǐng)根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、財(cái)務(wù)狀況等審慎決策。
|
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
業(yè)務(wù)服務(wù) |
|
R5 （高風(fēng)險(xiǎn)） |
開通債券市場(chǎng)專業(yè)投資者資格【含非公開發(fā)行的公司債券、企業(yè)債券等、資產(chǎn)支持證券的相關(guān)服務(wù)】、債券通用質(zhì)押式回購(gòu)融資交易、債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)融資及融券交易、債券質(zhì)押式三方回購(gòu)及相關(guān)服務(wù)、特定債券轉(zhuǎn)讓 |
|
R4 （中高風(fēng)險(xiǎn)） |
參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票、港股通股票（含滬港通下的港股通和深港通下的港股通）、風(fēng)險(xiǎn)警示股票（含上交所、深交所）、退市整理期股票、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票交易及相關(guān)服務(wù)，參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)（含上交所股票期權(quán)業(yè)務(wù)和深交所股票期權(quán)業(yè)務(wù)）、融資融券業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)，開通投資顧問(wèn)服務(wù)、滬倫通（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）、創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易、科創(chuàng)板股票交易、科創(chuàng)板融資融券、創(chuàng)業(yè)板融資融券、向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券融資融券、風(fēng)險(xiǎn)警示股票融資融券、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金融資融券、股票質(zhì)押式回購(gòu)、機(jī)構(gòu)量化平臺(tái)服務(wù)、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金、北京證券交易所股票交易、向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（含北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）、增值服務(wù)產(chǎn)品（AI金股、云參選股、尾盤搶籌、氣象九轉(zhuǎn)、AI波段、分時(shí)雷達(dá)）、退市整理期可轉(zhuǎn)債交易服務(wù)、北交所融資融券、轉(zhuǎn)融通證券出借 |
|
R3 （中風(fēng)險(xiǎn)） |
參與場(chǎng)內(nèi)股票交易及相關(guān)服務(wù)、參與創(chuàng)業(yè)板股票交易及相關(guān)服務(wù)、向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券、債券市場(chǎng)普通投資者權(quán)限、財(cái)富量化交易軟件服務(wù) |
|
R1 （低風(fēng)險(xiǎn)） |
深圳證券交易所質(zhì)押報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及服務(wù) |
我司在此鄭重提醒投資者審慎評(píng)判自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力、結(jié)合自身投資行為，作出審慎的投資判斷。我司向投資者出具的適當(dāng)性評(píng)估匹配性意見供投資者決策參考，不代表我司對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
專業(yè)投資者可以購(gòu)買和接受所有服務(wù)（有準(zhǔn)入要求的除外）。
我司會(huì)根據(jù)情況的變化適時(shí)調(diào)整產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，因此請(qǐng)以最新的公示信息以及購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)時(shí)我司告知的最新風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為準(zhǔn)。
四、 需要進(jìn)行錄音錄像的情形
普通投資者通過(guò)我司分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)（含開通權(quán)限）時(shí)，我司需將告知、警示內(nèi)容全程錄音和錄像的情形為：
（一）我司向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前的告知、警示，包括但不限于下列產(chǎn)品或服務(wù)：購(gòu)買金融產(chǎn)品，開戶服務(wù)，開通債券合格投資者資格及相關(guān)服務(wù)，參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票、創(chuàng)業(yè)板股票、港股通股票、退市整理期股票、風(fēng)險(xiǎn)警示板股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票、債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易、債券質(zhì)押式三方回購(gòu)交易及相關(guān)服務(wù)，開通股票期權(quán)（含上交所股票期權(quán)業(yè)務(wù)和深交所股票期權(quán)業(yè)務(wù)）、融資融券業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)，開通投資顧問(wèn)服務(wù)（含簽約）、滬倫通（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）、創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易、科創(chuàng)板股票交易、科創(chuàng)板融資融券、創(chuàng)業(yè)板融資融券、向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券融資融券、特定債券轉(zhuǎn)讓、向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券、股票質(zhì)押式回購(gòu)、深圳證券交易所質(zhì)押報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及服務(wù)、單客戶多銀行服務(wù)等。
（二）《辦法》第十二條規(guī)定的普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者；
（三）我司向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)；
（四）我司根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見的；
(五)我司向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，告知《辦法》第二十三條所列信息內(nèi)容的；
（六）其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)及我司認(rèn)定需要錄音錄像的情形。
在購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)前，請(qǐng)您務(wù)必提前了解產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的公示信息、銷售人員信息。您可查詢我司官網(wǎng)公示欄目或咨詢開戶營(yíng)業(yè)部或撥打全國(guó)客戶服務(wù)電話95358進(jìn)行了解。
為了保護(hù)您的合法權(quán)益，請(qǐng)您配合我司做好投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作。如有任何疑問(wèn)，您可咨詢開戶營(yíng)業(yè)部或撥打我公司全國(guó)客戶服務(wù)電話95358。
祝您投資順利！
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
二零二三年十一月十四日